航空公司安全审计手册

航空发表于 2010-4-16 16:26:06

航空公司安全审计手册
 
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航空发表于 2010-4-16 16:26:30

1 航空公司安全审计手册 （第一版） 民航总局飞行标准司编制 二OO 七年三月 2 《航空公司安全审计手册》修订通告记录 手册版本 修订编号 （格式：版本号－修订颁发年月日） 修订主题修订负责人 3 《航空公司安全审计手册》修订通告 （插页） 4 航空公司安全审计手册 为强化民航政府主管部门对公共航空运输企业（以下简称运输航空公 司）的运行安全监管，规范安全审计工作，根据《中国民用航空安全审计 指南》（以下简称指南）的要求，制定本手册。 一、使用对象 本手册为中国民航“航空公司安全审计小组”（以下简称“审计组”） 审计员和被审计方的相关人员所使用。 审计组应当按照《中国民用航空安全审计指南》和本手册的要求对被 审计方实施安全审计。 二、审计目的 本手册所指被审计方为运输航空公司，审计目的是检查运输航空公司 就维持其安全运行所制定的相关政策、建立的组织管理体系和实施的工作 流程及程序与法律、法规、规章及相关要求的符合性。 三、审计依据 航空公司安全审计依据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共 和国民用航空法》、《国务院关于实施国家突发公共事件总体应急预案的决 定》（国发11 号）、《突发公共卫生事件民用航空应急控制预案》、《传 染病防治法》、《公共场所卫生管理条例》、中国民航总局规章第61R2、 63FS、65、67FS-R1、68SB、CCAR-121R2、252、271、275、276、396 5 部等相关文件。 四、审计范围 审计组应当按照《指南》规定的七类审计要素对被审计方实施以下九 个方面的安全审计： （一）综合安全管理 （二）飞行运行管理 （三）客舱安全管理 （四）维修管理 （五）航务管理 （六）旅客运输管理 （七）货物运输管理 （八）危险品运输管理 （九）航空卫生管理 五、审计方法 审计组应当按照《指南》规定的审计方法及行为准则实施安全审计。 六、审计工作流程 按照《指南》规定的安全审计工作程序的六个阶段，航空公司实施安 全审计工作应当遵循以下流程： （一）依照民航总局年度安全审计计划，总局飞行标准司协调地区 管理局组织审计组，召开审计准备会议，针对被审计方的实际情况，研究 6 制定审计实施计划（方案），确定审计范围、日程和审计员分工等； （二）审计组在民航总局审计办公室向被审计方下发审计通知单 后，指派专人在审计工作开始前1－2 周，与被审计方建立联系，协调审 计工作相关事宜； （三）审计组组织召开安全审计启动会，向被审计方递交本次审计 工作计划（方案），协调审计工作相关事宜； （四）审计组按照审计计划（方案）和本手册的审计检查单，对被 审计方实施安全审计； （五）审计组召开审计情况汇报会，总结、交流审计工作； （六）审计组组织召开审计情况通报会，向被审计方通报审计情况 和审计结果意见，听取被审计方对有关问题说明； （七）审计组向被审计方下发《安全审计整改通知单》，并要求被审 计方提交的整改计划； （八）审计组总结审计工作，编写《航空公司安全审计报告》，报总 局安全审计办公室，同时抄报飞行标准司； （九）总局安全审计办公室将《航空公司安全审计报告》发给被审 计方，并抄所在地管理局及监管办； （十）地区管理局及监管办根据《航空公司安全审计报告》整改要 求对被审计方实施整改跟踪； （十一）地区管理局及监管办对被审计方已经达到要求的整改项 进行整改关闭，并向飞行标准司提交整改跟踪报告； （十二）飞行标准司对管理局及监管办的整改跟踪报告进行审核， 7 同意整改关闭的，报总局安全审计办公室归档；不同意整改关闭的，则另 行组织对被审计方复审；复审通过的应当向总局安全审计办公室提交复审 报告； （十三）经审计跟踪或复审不能达到安全运行要求的，地区管理局 应当对其做出修改《运行规范》或限制运行项目的决定。 七、审计结果分类原则 按照《指南》的规定审计结果分为四类，按百分制计算，其中安全审 计项符合率占70 分，审计要素综合评定占30 分。 （一）审计项符合率得分的计算方法 审计项符合率分数＝审计符合项÷被审计项（除外不适用项）×70％ （二）审计要素综合评定原则 审计组在完成审计后应对被审计方做出审计要素综合评定。审计要素 综合评定满分30 分，其评分参考原则为： 组织管理（A 类）1－5 分； 规定制度（B 类）1－5 分； 运行管理（C 类）1－5 分； 资源配置（D 类）1－4 分； 信息管理（E 类）1－4 分； 应急管理（F 类）1－3 分； 人员培训（G 类）1－4 分。 （三）审计结果分类评定原则 8 被审计方整改结束后，总局安全审计办公室将根据被核定后的审计方 审计项符合率得分和审计要素综合评定得分对被审计方进行审计结果分 类评定，其评定原则为： 评定为一类的被审计方其审计结果得分90 分以上（含90 分）； 评定为二类的被审计方其审计结果得分为75—89 分； 评定为三类的被审计方其审计结果得分为60—74 分； 评定为四类的被审计方其审计结果得分为59 分以下。 八、手册管理 本手册由民航总局安全审计办公室负责统一分发、管理，并对手册的 有效性进行控制。 九、手册修订 本手册由民航总局安全审计办公室负责组织修订。 手册的修订以手册修订通告的方式进行正式发布，并以插页形式将修 订通告集中放置在本手册修订通告中，不对手册有效页面清单进行变更。 十、手册解释 本手册由民航总局安全审计办公室负责解释。 附件： 􀁺 航空公司安全审计检查单（综合安全管理） 􀁺 航空公司安全审计检查单（飞行运行管理） 􀁺 航空公司安全审计检查单（客舱安全管理） 9 􀁺 航空公司安全审计检查单（维修管理） 􀁺 航空公司安全审计检查单（航务管理） 􀁺 航空公司安全审计检查单（旅客运输管理） 􀁺 航空公司安全审计检查单（货物运输管理） 􀁺 航空公司安全审计检查单（危险品运输管理） 􀁺 航空公司安全审计检查单（航空卫生管理） 􀁺 审计发现问题记录单 10 航空公司安全审计检查单（综合安全管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容 审计依据/ 参考 审计方式 /提示 不适 用 符合 不符 合 未检 查 备注 AL.1.1 组织机构 AL.1.1.1 A 类主要负责人职责中明确规定对公司安全 运行管理全面负责 《安全生产法》 第五条、第十七条 AL.1.1.2 A 类负责运行管理的组织机构配备了合格和 足够的人员、设备、设施和资料 CCAR-CCAR-12 1-R2-CCAR-12 1.23 AL.1.1.3 A 类负责运行管理的组织机构能够按照相关 法律、法规、标准以及公司内部规定的要 求组织实施安全运行 CCAR-CCAR-12 1-R2-CCAR-12 1.23 AL.1.1.4 A 类 AL.1.2 安全管理体系 AL.1.2.1 A 类公司建立了安全管理体系，并设立安全经 理（或相应职务）和安全监督管理部门 AL.1.2.2 A 类安全经理直接向总经理负责，有权调配监 控安全所必需的人力、物资和其他资源 AL.1.2.3 A 类安全监督管理部门有权监督检查各部门 的安全状况，不受任何因素的干扰 AL.1.2.4 A 类安全监督管理部门不直接参与生产运行， 不直接制定整改措施 AL.1.2.5 A 类各部门设立负责安全生产运行的管理人 员，直接向安全监督管理部门或安全经理 11 航空公司安全审计检查单（综合安全管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容 审计依据/ 参考 审计方式 /提示 不适 用 符合 不符 合 未检 查 备注 和总经理报告影响安全运行的各类信息 AL.1.2.6 A 类公司员工有权力和义务向安全监督管理 部门或安全经理和总经理直接报告影响 安全运行信息的 《安全生产法》 第七条 AL.1.2.7 A 类安全监督管理部门定期向安全经理和总 经理提交安全运行监督报告，并将不安全 情况通报相关部门 AL.1.2.8 A 类各有关部门采用风险管理的方法不安全 信息进行潜在威胁的评价 AL.1.2.9 A 类各部门在接到安全管理部门的不安全情 况报告后，及时制定整改措施并实施整改 AL.1.2.10 A 类安全监督管理部门接受各部门制定的整 改措施，并跟踪检查 AL.1.2.11 A 类安全监督管理部门定期向安全经理和总 经理提交公司安全状况评估报告 AL.1.3 规章制度 AL.1.3.1 B 类建立了符合相关法律、法规和规章要求、 满足航空运行安全需要的规章制度体系， 各类运行手册齐全 AL.1.3.2 B 类公司及各部门均建立了安全责任制度，其《安全生产法》 12 航空公司安全审计检查单（综合安全管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容 审计依据/ 参考 审计方式 /提示 不适 用 符合 不符 合 未检 查 备注 安全责任分解落实到岗位和人员 AL.1.3.3 B 类公司最高管理层、安全监督管理部门、各 部门的重要岗位建立了有效的职责接替 或代理制度 AL.1.3.4 建立内部安全运行监督管理制度 AL.1.3.4.1 B 类在全公司实施内部安全监督，并及时发现 影响安全运行的各类隐患和不安全状况 AL.1.3.4.2 B 类对发现的安全隐患和不安全状况进行收 集、分析、传递、监督整改与跟踪 AL.1.3.5 建立外部安全运行管理制度 AL.1.3.5.1 B 类与运行委托代理方签订合法有效的安全 运行职能外包协议 AL.1.3.5.2 B 类外包协议明确双方安全责任和义务 AL.1.3.5.3 B 类定期对委托方相关岗位人员进行必要的 岗位技能和本公司安全运行管理制度、程 序的培训 AL.1.3.5.4 B 类对委托方实施安全运行管理监督 AL.1.4 资源配置 AL.1.4.1 D 类安全生产资金投入充足 AL.1.4.2 D 类设施、设备的配置满足运行安全的需要 13 航空公司安全审计检查单（综合安全管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容 审计依据/ 参考 审计方式 /提示 不适 用 符合 不符 合 未检 查 备注 AL.1.4.3 D 类有足够合格的专业人员履行生产运行和 安全管理的职责。 AL.1.5 文档信息 AL.1.5.1 建立安全文档管理制度 AL.1.5.1.1 E 类对与安全运行有关各类文档进行规范、有 序的分类、分级管理 AL.1.5.1.2 E 类对各类文档进行有效控制，工作程序清晰 完善、流转通畅 AL.1.5.1.3 E 类该制度能够保证公司各类员工和安全运 行（服务）委托方能够及时收阅相关文件 和贯彻落实文件要求 AL.1.5.2 E 类建立安全信息报告制度，按照规章要求及 时向局方报告民航安全信息 CCAR-396 AL.1.5.3 E 类及时、准确提供局方需要的各类安全信 息，没有发生瞒报、缓报或谎报民航安全 信息的情况 CCAR-396 第十 条 AL.1.5.4 E 类建立飞行数据采集制度，有效实施飞行品 质监控 AL.1.6 应急管理 AL.1.6.1 F 类建立安全运行突发重大（事故）事件应急国发11 14 航空公司安全审计检查单（综合安全管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容 审计依据/ 参考 审计方式 /提示 不适 用 符合 不符 合 未检 查 备注 反应系统并设立专门办事机构号文件 AL.1.6.2 F 类制定“应急处置预案”。该预案各环节程 序完整、职责明确 国发11 号文件 AL.1.6.3 F 类各部门配备充足的应急处置设施和设备国发11 号文件 AL.1.6.4 F 类制定培训计划，对各级管理人员和各岗位 员工实施应急救援知识和应急处置程序 的培训 国发11 号文件 AL.1.6.5 F 类定期组织应急处置演练，检查落实应急处 置预案 国发11 号文件 AL.1.7 人员培训 AL.1.7.1 G 类建立以安全意识和风险管理为主要内容 的全员安全教育制度 AL.1.7.2 G 类制定并落实各岗位人员安全教育和培训 计划 《安全生产法》 第二十一条 AL.1.7.3 G 类建立各岗位员工安全教育和培训记录档 案， AL.1.7.4 G 类各岗位员工掌握并熟悉本岗位所需的安 全生产知识和安全操作技能 《安全生产法》 第二十一条 15 航空公司安全审计检查单（飞行运行管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.2.1.飞行运行管理人员和机构 AL.2.1.1 A 管理人员及其职责 CCAR- 121.43 运行规范 A006、A007 AL.2.1.1.1 A 运行副总经理，负责合格证持有人飞行 运行的管理 CCAR- 121.43 查阅《运行手 册》 AL.2.1.1.2 A 总飞行师，负责合格证持有人的飞行人 员训练和技术管理 CCAR-121.43 AL.2.1.1.3 A 手册内的一般政策规定中，写明上述规 定的人员的任务、职责和权力 CCAR-121.43 AL.2.1.1.4 A 管理人员的合格条件 是否持有局方对人员设置偏离的批准 CCAR-121.45 AL.2.1.2 A 运行监管机构的设置 CCAR-121.43 AL.2.1.2.1 A 运行监管机构人员编配（包括飞行、维 修、签派等专业人员） CCAR-121.43 AL.2.1.2.2 A 机构直接向总经理负责 CCAR-121.43 AL.2.1.2.3 A 运行监管部门的职责 CCAR-121.43 查阅公司文 件规定 AL.2.1.2.4 A 负责协调各业务部门有关运行的事项 CCAR-121.43 AL.2.1.2.5 A 办理运行合格审定的有关事宜 CCAR-121.43 AL.2.1.2.6 A 负责手册的分发、更改和报批工作，保 持其有效性 CCAR-121.43 AL.2.1.2.7 A 监督检查手册的贯彻执行情况 CCAR-121.43 AL.2.2.公司运行手册 16 航空公司安全审计检查单（飞行运行管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.2.2.1 B 手册的目的和范围 CCAR-121.131 AL.2.2.2 B 手册清单 CCAR-121.133 AL.2.2.3 B 手册的内容 CCAR-121.133 文件审阅／ 核对符合性 申明 AL.2.2.3.1 B 总政策 CCAR-121.133 AL.2.2.3.2 B 每一机组成员、地面机构的相应人员和 全体管理人员的职责与工作内容，包括 每一机组成员在飞行中和紧急情况下的 职责分工 CCAR-121.133 AL.2.2.3.3 B 应急和安全设备的清单及其使用说明 CCAR-121.133 AL.2.2.3.4 B 针对所用机型和特定运行的最低设备清 单 CCAR-121.133 AL.2.2.3.5 B 乘客在机上时实施加油的安全措施 CCAR-121.133 AL.2.2.3.6 B 详细的事故预防和飞行安全大纲，包括 安全政策和人员职责 CCAR-121.133 AL.2.2.3.7 G 航空人员训练大纲，包括相应的地面、 飞行和应急生存训练，以及详细的训练 要求 CCAR-121.133 AL.2.2.3.8 B 控制值勤时间、飞行时间和休息期的详 细程序 CCAR-121.133 AL.2.2.3.9 B 飞行运作有关要求、程序和指示 CCAR-121.133 AL.2.2.3.1 0 B 对各种类型运行的飞行机组成员要求和 指定指挥权接替次序的方法 CCAR-121.133 17 航空公司安全审计检查单（飞行运行管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.2.2.3.1 1 B 各种情况下所需燃油量和滑油量的具体 计算方法，包括航路上一台或者多台发 动机失效时的油量计算 CCAR-121.133 AL.2.2.3.1 2 B 应当使用氧气的条件和氧气量的确定 CCAR-121.133 AL.2.2.3.1 3 B 保持飞机重量和重心在批准范围内的方 法和程序 CCAR-121.133 AL.2.2.3.1 4 B 地面除冰防冰程序的实施和控制 CCAR-121.133 AL.2.2.3.1 5 B 关于运行飞行计划的规定 CCAR-121.133 AL.2.2.3.1 6 B 供飞行机组和其他运行有关人员使用的 每一机型正常、非正常和应急程序，以 及相关的检查单和飞机系统的详细介绍 CCAR-121.133 AL.2.2.3.1 7 B 每一飞行阶段的标准操作程序 CCAR-121.133 AL.2.2.3.1 8 B 检查单使用的指示，包括使用时机 CCAR-121.133 AL.2.2.3.1 9 F 应急撤离程序 CCAR-121.133 AL.2.2.3.2 0 C 正确保持飞行高度和使用自动高度喊话 或者机组高度喊话的指示 CCAR-121.133 AL.2.2.3.2 1 C 在仪表气象条件下使用自动驾驶仪和自 动油门的指示 CCAR-121.133 18 航空公司安全审计检查单（飞行运行管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.2.2.3.2 2 C 理解和接受空中交通管制指令的指示 CCAR-121.133 AL.2.2.3.2 3 C 离场和进近简令 CCAR-121.133 AL.2.2.3.2 4 C 对航路和目的地机场的熟悉 CCAR-121.133 AL.2.2.3.2 5 C 稳定进近的程序 CCAR-121.133 AL.2.2.3.2 6 C 低空飞行时对大下降率的限制 CCAR-121.133 AL.2.2.3.2 7 C 开始和继续仪表进近需具备的条件 CCAR-121.133 AL.2.2.3.2 8 C 实施精密和非精密仪表进近程序的指示CCAR-121.133 AL.2.2.3.2 9 C 在夜间和仪表气象条件下仪表进近与着 陆期间，飞行机组成员的职责分派和管 理机组工作负荷的程序 CCAR-121.133 AL.2.2.3.3 0 C 避免可控飞行撞地（CFIT）的指示和训 练要求，以及使用近地警告系统的政策 CCAR-121.133 AL.2.2.3.3 1 C 关于拦截民用飞机方面的信息和指示， 包括被拦截飞机的机长应当采取的程 序，以及拦截和被拦截飞机使用的目视 信号 CCAR-121.133 19 航空公司安全审计检查单（飞行运行管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.2.2.3.3 2 C 关于飞机性能的相应资料，包括在起飞 机场、目的地机场、备降机场的重量、 起飞和着陆限制，计划和备降航路限制， 必要时，包括与机场和航路有关的应急 程序 CCAR-121.133 AL.2.2.3.3 3 C 运行规范中关于航路的相应信息，包括 对于每一经批准的航路，准许使用的飞 机的型号、运行的类型（例如目视飞行 规则、仪表飞行规则、昼间、夜间等） 以及任何其他有关的资料 CCAR-121.133 AL.2.2.3.3 4 C 为保证每次飞行的飞行机组均能获得关 于通信设施、导航设施和机场等方面的 资料而提供的航路指南 CCAR-121.133 AL.2.2.3.3 5 C 确定最低飞行高度的方法和所飞每条航 路的最低飞行高度 CCAR-121.133 AL.2.2.3.3 6 C 运行规范中机场的下列资料： (1)位置； (2)指定用途（正常使用、临时使用、备 降、加油等）； (3)准许起降的飞机型号； (4)仪表进近程序； (5)着陆和起飞最低标准； (6)其他有关的资料。 CCAR-121.133 运行规范 C070 20 航空公司安全审计检查单（飞行运行管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.2.2.3.3 7 C 搜寻和救援方面的信息，包括供幸存者 使用的地空目视信号标志和机长发生事 故后的程序 CCAR-121.133 AL.2.2.3.3 8 C 帮助有关人员识别危险物品包裹所附标 记或者标签的程序和资料，以及有关危 险物品的运输、储存或者搬运的程序和 指南，包括下列内容： (1)确定发货人合格证明适用的程序，确 定危险物品的包装、标记、标签、装运 单据适用的程序，确定物品之间相容性 的程序，以及关于装载、储存和搬运的 指南； (2)有关危险物品及存在不安全迹象或 者出现不安全事件的报告和处置程序； (3)当飞机上载有危险物品时，通知机长 的程序和指南 CCAR-121.133 结合危险品 运输审定工 作单 AL.2.2.3.3 9 C 所带导航设备的清单，包括与必需导航 性能（RNP）空域运行相关的信息，以及 与运行相关时，所用的远程导航程序 CCAR-121.133 AL.2.2.3.4 0 C 应当保持无线电守听的情况与规定 CCAR-121.133 AL.2.2.3.4 1 C 航空保安方面的规定与程序，包括防止 非法干扰、劫机、破坏行为的规定与程 序 CCAR-121.133 21 航空公司安全审计检查单（飞行运行管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.2.2.3.4 2 C 关于人为因素的相应资料和训练要求 CCAR-121.133 AL.2.2.3.4 3 B 其他有关安全的资料或者说明 CCAR-121.133 AL.2.2.4 B 手册的修订、有效性 CCAR-121.135 AL.2.2.5 B 手册的分发 CCAR-121.135 AL.2.2.6 B 手册的可用性 CCAR-121.135 AL.2.2.7 B 手册的保存 CCAR-121.131 AL.2.3.机组成员训练及合格要求 AL.2.3.1 G 训练管理机构（训练大纲制定及实施部 门） CCAR-121.401 AL.2.3.2 G 训练大纲的制定 CCAR-121.403 符合性申明 ／文件审查 ／抽查训练 记录 AL.2.3.2.1 G 新雇员训练 CCAR-121.403 ／455 AL.2.3.2.2 G 初始训练 CCAR-121.403 ／455 AL.2.3.2.3 G 转机型训练 CCAR-121.403 ／455 AL.2.3.2.4 G 升级训练 CCAR-121.403 ／455 22 航空公司安全审计检查单（飞行运行管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.2.3.2.5 G 重新获得资格训练 CCAR-121.403 ／455 AL.2.3.2.6 G 定期复训 CCAR-121.439 AL.2.3.2.7 G 检查员/教员训练 CCAR-121.411/ 413 AL.2.3.2.8 G 应急生存训练 CCAR-121.419 AL.2.3.2.9 G 危险品训练 CCAR-121.455 AL.2.3.3 G 飞行模拟机及训练设备的批准 CCAR-121.407 AL.2.3.4 G 特殊航线、特殊机场和区域资格 CCAR-121.469 AL.2.3.5 G 航线检查 CCAR-121.463 AL.2.3.6 G 运行经历 CCAR-121.457 AL.2.3.7 G 新机型和新职位上的运行经历 CCAR-121.457 AL.2.3.8 G 驾驶员的近期经历 CCAR-121.461 AL.2.3.9 B 执照管理部门及有效性控制 CCAR-121.453 AL.2.3.10 G 学习和考试记录 CCAR-121.691 AL.2.3.11 G 安全教育记录 CCAR-121.691 AL.2.3.12 B 人机比率合理 AL.2.3.13 E 记录保存时间 CCAR-121.691 AL.2.3.14 E 记录保存可提供性 CCAR-121.691 AL.2.3.15 E 记录保存安全性 CCAR-121.691 AL.2.3.16 E 保管的部门/人员 CCAR-121.691 AL.2.4.运行规范 AL.2.4.1 B 运行规范的保存与使用 CCAR-121.33 AL.2.4.2 B 运行的种类 CCAR-121.25 23 航空公司安全审计检查单（飞行运行管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.2.4.3 B 航路授权和限制 CCAR-121.9 AL.2.4.4 B 机场授权和限制 CCAR-121.31 AL.2.4.5 B 航空器的租赁 CCAR-121.33 /CCAR-121.9 AL.2.4.6 B 特殊批准或限制 CCAR-121.57 AL.2.4.7 B 豁免和偏离 AL.2.4.8 B 修订情况 AL.2.4.9 B 遵守情况 AL.2.5.对公司运行手册符合性的验证 AL.2.5.1 C 停机坪监察 CCAR-121.41 AL.2.5.2 C 航站监察 CCAR-121.41 AL.2.5.3 C 航路监察 CCAR-121.41 24 航空公司安全审计检查单（客舱安全管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.3.1.组织管理 AL.3.1.1 A 类客舱乘务员资格管理机构民航飞发 82 号 AL.3.2.相关手册管理 AL.3.2.1 B 类制定与客舱安全有关的手册 CCAR-121.131 AL.3.2.2 E 类建立组织机构或指定人员，负责制定、 更新与客舱安全有关的手册，制定工作 程序，确保手册现行有效。 CCAR-121.131 该程序用来维护、 修订、上报、分发 AL.3.2.3 B 类客舱机组成员在执行任务时可以获得 相关手册。 CCAR-121.135 航线检查 AL.3.2.4 B 类相关手册中应明确撤离和水上迫降中 每个机组成员(包括飞行机组)的职责 和岗位。 CCAR-121.419 AL.3.2.5 B 类确保客舱乘务员熟悉、掌握相关的法 律、法规、相关手册和履行其职责时应 遵守的规定 AL.3.3.运行管理 AL.3.3.1 C 类客舱乘务员的值勤期、休息期和飞行时 间的控制 CCAR-121.491 CCAR-121.493 25 航空公司安全审计检查单（客舱安全管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.3.3.2 C 类客舱乘务员的最低配备数量 CCAR-121.391 AL.3.3.3 C 类出口座位安排程序 CCAR-121.593 AL.3.3.4 C 类手提行李控制程序 CCAR-121.607 CCAR-121.581 AL.3.3.5 C 类起飞前旅客的简介、延伸跨水运行中对 旅客的简介、安全须知卡 CCAR-121.569 CCAR-121.571 AL.3.3.6 C 类便携式电子设备的禁用和限制程序 CCAR-121.573 AL.3.3.7 C 类建立旅客遵守“系好安全带”、“禁止吸 烟”等信号标牌的程序和客舱乘务员的 检查及监控程序 CCAR-121.317 AL.3.3.8 C 类建立对儿童限动装置的要求和使用程 序 CCAR-121.311 AL.3.3.9 C 类紧急情况或应急撤离客舱乘务员职责 CCAR-121.397 AL.3.3.10 C 类建立旅客服务设施固定程序 CCAR-121.583 AL.3.3.11 C 类客舱乘务员携带和使用精神类药物以 及饮用含酒精饮料情况下的值勤限制 和要求 CCAR-121.577 CCAR-121.579 AL.3.3.12 C 类建立进入驾驶舱的程序 CCAR-121.545 AL.3.3.13 C 类建立关于机组、乘客在飞行中受伤或突 发疾病的紧急医疗事件报告及处理程 序 CCAR-121.705 26 航空公司安全审计检查单（客舱安全管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.3.3.14 C 类机上饮用含酒精饮料的限制 CCAR-121.575 AL.3.3.15 C 类拒绝运输的权力 CCAR-121.595 AL.3.3.16 C 类颠簸情况下通信及处置的程序 CCAR-121.429 AL.3.3.17 C 类客舱和驾驶舱大件物品的固定 CCAR-121．581 AL.3.3.18 B 类舱门预位/解除预位程序 AL.3.4.应急设备 AL.3.4.1 C 类应急设备 CCAR-121.309 AL.3.4.2 C 类附加应急设备 CCAR-121.310 （l） AL.3.4.3 C 类跨水运行的飞机的应急设备 CCAR-121.339 AL 3.5 信息管理 AL.3.5.1 A 类建立报告系统有效渠道，确保管理者和 客舱乘务员之间的沟通和信息传达 《飞行运行监 察员手册》第三 卷第15 章 如飞行安全报告、自 愿报告系统或匿名 报告系统、不正常事 件报告等 AL.3.6.人员训练 AL.3.6.1 G 类客舱乘务员训练管理机构（训练大纲制 定及实施部门） CCAR-121.401 27 航空公司安全审计检查单（客舱安全管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.3.6.2 G 类客舱乘务员训练大纲的制定 CCAR-121.403 AL.3.6.3 G 类新雇员训练 CCAR-121.403 CCAR-121.455 AL.3.6.4 G 类初始训练 CCAR-121.403 CCAR-121.455 AL.3.6.5 G 类转机型训练 CCAR-121.403 CCAR-121.455 AL.3.6.6 G 类升级训练 CCAR-121.403 CCAR-121.455 AL.3.6.7 G 类重新获得资格训练 CCAR-121.403 CCAR-121.455 AL.3.6.8 G 类定期复训 CCAR-121.439 应包括针对近期 运行特点、趋势和 不安全事件的回 顾和分析 AL.3.6.9 G 类检查员/教员训练 CCAR-121.411 CCAR-121.413 AL.3.6.10 G 类应急生存训练 CCAR-121.419 AL.3.6.11 G 类客舱乘务员训练记录保存 CCAR-121.41 训练记录包含训 练的合格证明，明 确记录保存地点、 方式、年限以及管 理和工作人员职 28 航空公司安全审计检查单（客舱安全管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 责、程序等 AL.3.6.12 G 类客舱乘务员训练合格证管理程序民航飞发 82 号，163 号 AL.3.6.13 G 类地面训练设施和飞行训练设备 CCAR-121.401 包括应急撤离和 水上撤离训练要 求的模拟舱（具有 失压和失火的仿 真功能）、扑灭真 实火源的训练设 施、舱门训练器和 其他应急设备训 练设施等，并经局 方批准 AL.3.6.14 G 类在非所属训练机构进行的训练 AC-CCAR-121FS- 012 29 航空公司安全审计检查单（维修管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示不适 用 符合 不符 合 未检 查 备注 AL.4.1.组织机构 AL.4.1.1 A 类维修副总经理和总 工程师设置 § CCAR-121.43(a) 查看公司任命书 AL.4.1.2 A 类维修副总经理和总 工程师的职责 § CCAR-121.43(a)( d) § CCAR-121.365(a) 查看公司人力资源部门任命书及其 他正式岗位说明文件，如公司存在分 子公司或多层次管理部门还应查看 分子公司或部门主要管理人员的职 责 AL.4.1.3 A 类维修副总经理（及授 权人员）和总工程师 的要求和条件 § CCAR-121.43(d) § CCAR-121.45(c)( d) 通过人员技术档案查看证书和工作 经历记录 AL.4.1.4 A 类工程技术部门的设 置和职责 § CCAR-121.371(a) (1) 查看公司有关部门设置及职责的正 式说明文件，如公司存在分子公司， 还应查看分子公司相关部门的设置 和职责 AL.4.1.5 A 类工程技术部门主管 及从事工程技术管 理人员的资格 § CCAR-121.371(b) AC-CCAR-121-56 附件1 通过人员技术档案查看证书或执照、 培训及工作经历记录 30 航空公司安全审计检查单（维修管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示不适 用 符合 不符 合 未检 查 备注 AL.4.1.6 A 类维修计划和控制部 门的设置和职责 § CCAR-121.371(a) (2) 查看公司有关部门设置及职责的正 式说明文件，如公司存在分子公司， 还应查看分子公司相关部门的设置 和职责 AL.4.1.7 A 类维修计划和控制部 门主管和从事维修 计划和控制管理人 员、授权放行人员的 资格 § CCAR-121.371(b) AC-CCAR-121-56 附件1 通过人员技术档案查看证书或执照、 培训及工作经历记录，授权放行人员 （包括外部人员）还应查看授权记录 文件 AL.4.1.8 A 类质量部门的设置和 职责 § CCAR-121.371(a) (3) AC-CCAR-121-64 §5、6 查看公司有关部门设置及职责的正 式说明文件，如公司存在分子公司， 还应查看分子公司相关部门的设置 和职责 AL.4.1.9 A 类质量部门主管和从 事质量管理人员的 资格 § CCAR-121.371(b) AC-CCAR-121-56 附件1 通过人员技术档案查看证书或执照、 培训及工作经历记录 AL.4.1.1 0 A 类培训管理部门的设 置和职责 § CCAR-121.371(a) (4) 查看公司有关部门设置及职责的正 式说明文件，如公司存在分子公司， 还应查看分子公司相关部门的设置 和职责 AL.4.1.1 1 A 类培训部门人员的培 训 § CCAR-121.371(b) 通过人员技术档案查看培训记录 31 航空公司安全审计检查单（维修管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示不适 用 符合 不符 合 未检 查 备注 (3) AC-CCAR-121-56 附件1 AL.4.1.1 2 A 类可靠性管理机构的 设置、组成、职责和 分工 § CCAR-121.368(b) AC-CCAR-121-54 §9 查看可靠性方案，如公司存在分子公 司，还应查看分子公司相关部门的设 置 AL.4.2.管理规范 AL.4.2.1 B 类维修工程管理手册 编写的规范性 § CCAR-121.131(b) § CCAR-121.135(b) § CCAR-121.366(b) (c) AC-CCAR-121-51 §5 结合相关法规要求查看维修工程管 理手册 AL.4.2.2 B 类维修工程管理手册 内容的符合性 § CCAR-121.366(c) AC-CCAR-121-51 §6 结合相关法规要求查看维修工程管 理手册，并核对公司岗位、部门设置 和说明文件及运行手册的一致性 AL.4.2.3 B 类工作程序的内容和 规范性 § CCAR-121.366(b) 查看工作程序手册，并结合维修工程 管理手册核对工作程序的对应性和 32 航空公司安全审计检查单（维修管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示不适 用 符合 不符 合 未检 查 备注 AC-CCAR-121-51 §7 符合性 AL.4.2.4 B 类维修工程管理手册 和工作程序的批准 和认可 § CCAR-121.366(b) AC-CCAR-121-51 §4 查看维修工程管理手册和工作程序 的修订记录 AL.4.3.资源配置 AL.4.3.1 D 类工程技术部门的设 施、人员 § CCAR-121.365(a) 评估工程技术部门办公场所和设备 及人员数量是否能满足管理需要，人 员数量的评估要结合人员资格和工 作量的变化 AL.4.3.2 D 类维修计划和控制部 门的设施、人员 § CCAR-121.365(a) 评估维修计划和控制部门办公场所 和设备及人员数量是否能满足管理 需要，人员数量的评估要结合人员资 格和工作量的变化 AL.4.3.3 D 类质量部门的设施、人 员 § CCAR-121.365(a) 评估质量部门办公场所和设备及人 员数量是否能满足管理需要，人员数 量的评估要结合人员资格和工作量 的变化 AL.4.3.4 D 类培训管理部门的设 施、人员 § CCAR-121.365(a) 评估培训管理部门办公场所和设备 及人员数量是否能满足管理需要，人 员数量的评估要结合人员资格和工 作量的变化 33 航空公司安全审计检查单（维修管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示不适 用 符合 不符 合 未检 查 备注 AL.4.3.5 D 类维修资源计划 § CCAR-121.365(a) AC-CCAR-121-66 §5 检查航线维修和勤务安排计划，并查 看送修单位清单核对航空器定检、部 件送修和分析、化验、译码资源计划， 核对上述计划时应结合本公司的维 修能力和规模 AL.4.3.6 D 类航材供应 § CCAR-121.365(a) AC-CCAR-121-66 §11 检查公司航材最低库存量的确定、外 站航材配备和可用航材保障资金，并 结合保留故障和缺陷的情况进行评 估 AL.4.3.7 D 类工具设备 § CCAR-121.365(a) AC-CCAR-121-66 §12 检查基地（包括分基地）、外站航线 维修和勤务常用工具设备的配备情 况，并结合维修和勤务协议的情况进 行评估 AL.4.3.8 D 类培训设施 § CCAR-121.365(a) AC-CCAR-121-56 §8 检查公司内部培训(包括理论培训、 技能培训)的设施、设备和外部培训 资源，并结合维修人员数量和培训需 求进行评估 AL.4.4.文件记录 AL.4.4.1 C 类维修方案 §CCAR-121.367 AC-CCAR-121-53 抽查至少两个典型机型（如适用）维 修方案的考虑因素、内容及修订记 录，包括相关的工作单卡 AL.4.4.2 C 类可靠性方案 §CCAR-121.368 AC-CCAR-121-54 结合抽查的维修方案，检查可靠性方 案的内容、可靠性控制体系和可靠性 34 航空公司安全审计检查单（维修管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示不适 用 符合 不符 合 未检 查 备注 会议记录 AL.4.4.3 C 类最低设备清单 §CCAR-121.647 AC-CCAR-121-49 抽查至少两个典型机型（如适用）最 低设备清单，对照MMEL 检查设备安 装数量、放行数量和维修程序（M） 及MEL 的修订控制 AL.4.4.4 C 类除冰防冰大纲 § CCAR-121.649(c) AC-CCAR-121-50 抽查至少两个典型机型（如适用）的 除冰防冰大纲，检查地面除冰防冰程 序（对照AMM 手册）、委托协议和培 训记录 AL.4.4.5 E 类航空器放行 § CCAR-121.379(a) （b） §CCAR-121.380 AC-CCAR-121-59 通过抽查至少两架飞机的飞行记录 本和定期检修记录，检查维修放行证 明格式和与维修记录的对应性 AL.4.4.6 E 类航空器部件拆换 § CCAR-121.380(a) AC-CCAR-121-59 §6.2 通过抽查至少两架飞机半年以内的 部件拆换记录，检查装机部件的合格 证件（包括PMA 件的使用）和拆下部 件的故障、缺陷信息反馈 AL.4.4.7 E 类 AD 评估和执行 § CCAR-121.363(b) (4) § CCAR-121.380(a) 抽查至少两种机型（如适用）的AD 清单和评估记录，通过抽查每种机型 的至少两架飞机，检查AD 的执行情 况 35 航空公司安全审计检查单（维修管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示不适 用 符合 不符 合 未检 查 备注 (2) AC-CCAR-121-59 §6.3(1) AL.4.4.8 E 类 SB 评估和执行 § CCAR-121.363(b) (5) § CCAR-121.380(a) (2) AC-CCAR-121-59 §6.4(1) 结合AD 的抽查的机型和飞机，检查 SB 清单、评估记录和执行情况 AL.4.4.9 C 类修理和改装 § CCAR-121.373(b) AC-CCAR-121-55R 1§6.2§6.3 结合AD、SB 抽查的飞机，检查超出 持续适航文件的修理和改装的方案 （包括DER/DOA 批准修理方法的使 用）及管理实施记录 AL.4.4.1 0 C 类载重平衡 § CCAR-121.151(b) AC-CCAR-121-68 抽查至少两架使用时间最长的飞机 的称重记录、重量变化记录和数据传 输 AL.4.4.1 1 E 类保留故障控制 §CCAR-121.647 AC-CCAR-121-63 通过保留故障单检查保留故障的依 据、修复期限和首次修复时机的控制 AL.4.4.1 2 C 类保留工作项目 §CCAR-121.647 AC-CCAR-121-63 §6 结合定检抽查的飞机，检查保留项目 限制和期限符合性、保留项目单和完 成记录 36 航空公司安全审计检查单（维修管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示不适 用 符合 不符 合 未检 查 备注 AL.4.4.1 3 C 类航空器单机档案 § CCAR-121.380(a) (2) AC-CCAR-121-59 §10 结合AD、SB 抽查的飞机，检查航空 器单机档案的填写、保存和更新 AL.4.5.质量管理 AL.4.5.1 A 类质量部门的设置 § CCAR-121.371(a) (3) AC-CCAR-121-64 §5 通过组织机构图评估质量部门的独 立性，包括分子公司设立的质量部门 或质量代表的报告关系 AL.4.5.2 A 类质量部门的职责和 工作方式 § CCAR-121.365(a) § CCAR-121.371(a) (3) AC-CCAR-121-64 §6 通过公司管理目标分解文件或数据， 评估质量部门是否直接承担效益和 运行正常责任；通过工作文件或工作 表格评估质量部门各项职责的工作 方式 AL.4.5.3 B 类管理制度和工作程 序的评审 § CCAR-121.371(a) (3) AC-CCAR-121-64 §7 通过评审记录检查管理制度和工作 程序评审的内容和原则的符合性 37 航空公司安全审计检查单（维修管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示不适 用 符合 不符 合 未检 查 备注 AL.4.5.4 B 类人员资格的评估 § CCAR-121.371(a) (3) AC-CCAR-121-64 §8 通过人员授权书或授权记录检查人 员资格评估范围、内容和授权的符合 性，包括涉及与航空器及其部件直接 接触的人员和放行人员的资格再评 估 AL.4.5.5 B 类维修系统的内部审 核 § CCAR-121.371(a) (3) AC-CCAR-121-64 §9 通过审核计划和审核记录检查审核 范围、审核周期、审核人员和审核程 序的符合性 AL.4.5.6 B 类外部协议/合同单位 的评估 § CCAR-121.371(a) (3) AC-CCAR-121-64 §10 通过评估记录检查外部协议/合同单 位评估的范围、标准和结果的对应 性，包括对外部协议/合同单位的持 续评估 AL.4.5.7 C 类单机适航性状况监 控 § CCAR-121.371(a) (3) AC-CCAR-121-64 §11 通过控制清单和记录，检查单机适航 性状况监控项目、发现问题改正和管 理限制措施的符合性 AL.4.5.8 C 类质量调查 § CCAR-121.371(a) (3) AC-CCAR-121-66 通过检查调查记录，评估质量调查的 范围、人员资格及报告的符合性 38 航空公司安全审计检查单（维修管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示不适 用 符合 不符 合 未检 查 备注 §10 AL.4.6.应急处置 AL.4.6.1 F 类维修控制中心的应 急预案 AC-CCAR-121-66 §13.5 通过检查维修控制中心的信息传递 和通讯设备、值班制度和快速联络计 划，评估应急处置能力，包括空中紧 急技术援助、地面紧急事件处理、飞 行/地面事故援助 AL.4.7.人员培训 AL.4.7.1 G 类培训大纲的内容和 规范性 § CCAR-121.372(a) AC-CCAR-121-56 §6 查看培训大纲，并核对与维修工程管 理手册相关部分的一致性 AL.4.7.2 G 类培训大纲的批准 § CCAR-121.372(a) 查看培训大纲的修订记录 AL.4.7.3 G 类人员的培训 § CCAR-121.371(b) (3) AC-CCAR-121-56 附件1 通过人员技术档案查看培训记录 39 航空公司安全审计检查单（航务管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.5.1.飞行签派员 AL.5.1.1 B 使用持有执照的飞行签派员在运行 控制中心履行运行控制责任 65.55，65.57 查看运行手册 AL.5.1.2 B/G 按照局方主任运行监察员批准的训 练大纲对持有执照的飞行签派员进 行新雇员训练，并获得了航空公司签 派员运行控制资格 CCAR-121.501,53 1 同上 AL.5.1.3 B 在运行控制中心安排了足够的，满足 飞行运行要求的飞行签派员 CCAR-121.395 同上 AL.5.1.4 B/G 建立了有效的程序和方法，使飞行签 派员具备适用于其执勤区域和飞行 运行所需的知识和能力和资格。例如 使用签派检查员或有资格的签派教 员对其进行包含所有运行领域和所 需知识的考核或检查，检查结果应当 计入该签派员培训记录。 CCAR-121.381,CC AR-121.401 查看训练记录 AL.5.1.5 B 具有完善的程序，确保飞行签派人员 上岗执勤前已经满足了 CCARCCAR-121.501 条的要求，并在 12 个月内在任意航班的飞机驾驶舱 内进行过一次熟悉 CCAR-121.501 查看运行记录 AL.5.1.6 B 建立了确保飞行签派员保持和重获 资格的程序 CCAR-121.501,CC AR-121.439 查看训练大纲 40 航空公司安全审计检查单（航务管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.5.2. 运行手册配备 AL.5.2.1 B 在运行手册中涵盖了航空规章规定 的运行控制内容。 CCAR-121.131,CC AR-121,133 查看手册 AL.5.2.2 B 已经向飞行签派员提供了相关的运 行手册。 CCAR-121.133,CC AR-121.137 实地检查 AL.5.2.3 B 已经向飞行签派人员提供了其所签 派放行的每一种机型的飞机手册 （AFM），内容包括飞机系统、正常 及非正常、紧急情况的处理程序。 CCAR-121.135,CC AR-121.531 同上 AL.5.2.4 B 已经向飞行签派员提供了飞机装载 平衡控制手册和程序。 CCAR-121.135 同上 AL.5.2.5 B 已经向飞行签派员提供了飞机最低 放行设备清单和飞机构型偏离清单 手册和控制程序与训练。 CCAR-121.135 同上 AL.5.3. 运行控制结构 AL.5.3.1 C 已经建立了对飞行运行实施有效运 行控制的签派系统（运行控制中心）。 CCAR-121.127,CC AR-121,103 AL.5.3.2 C 确保其运行控制结构在保证飞行安 全运行中的有效性，并由经授权的飞 行签派员对实施运行控制权，能够完 全满足局方航空规章要求。 CCAR-121.677 观察运行控制 AL.5.3.3 C 建立程序确保所有运行控制人员能 够及时获得履行职责所需的运行信 息和资料。 CCAR-121.95,CCA R-121.99 CCAR-121.535 查看手册 41 航空公司安全审计检查单（航务管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.5.3.4 C 在运行控制中心建立有效的，独立与 空管系统之外的通信系统，确保陆空 通信符合航空规章要求。这些通信系 统可以包括甚高频、高频或卫星话音 系统和地空数据链通信系统。 CCAR-121.97,CCA R-121.346 验证通信系统 AL.5.3.5 C 建立系统,用以满足飞行运行和签派 员接收、分析，向飞行机组和其他运 行控制人员提供气象、航行通告信息 和资料。 CCAR-121.99,CCA R-121.101 验证气象和航 行通告系统 AL.5.3.6 C 在运行控制中心建立有效的内通系 统，用以飞行签派员与其他基地机 场、负责相关运行区域的飞行签派员 和部门之间进行内部通信。 CCAR-121.97 检查内部通信 AL.5.3.7 C 建立备份系统，确保运行控制中心出 现系统失效、火灾或其他不可抗拒事 件发生时，能够有效地保存运行记录 和确保飞行运行正常。 查看运行手册 AL.5.3.8 C 建立运行控制程序，确保飞机运行控 制的信息能够有效的传递给机组和 其他运行控制人员。 CCAR-121.133,CC AR-121.97 验证通信传输 系统 AL.5.3.9 C 建立流程，确保运行控制中心各席位 之间能够按照运行手册规定的程序 履行职责。 AOC 政策与标准验证工作流程 AL.5.4. 运行控制实施 42 航空公司安全审计检查单（航务管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.5.4.1 C 授予有资格的飞行签派员和机长在 飞行运行中对飞行安全共同的责任。 CCAR-121.677 现场观察 AL.5.4.2 C 除非得到有资格的飞行签派员批准， 否则任何人不得批准飞机起飞。这种 权力任何人不得代替。 CCAR-121.677 AL.5.4.3 C 建立程序，确保飞行签派员/运行控 制员在放行飞机前按照运行手册的 程序完成了飞行前准备，制定飞行计 划、准备气象和航行通告资料，与机 长共同讨论运行条件和制定了应急 措施，共同在签派放行单上签字放行 飞机。 CCAR-121.535,CC AR-121.623 CCAR-121.677 现场观察 AL.5.4.4 C 运行控制中心的通信系统的可靠有 效，在飞机飞行的航路、机场上飞行 签派员能够与飞行机组进行不间断 的通信联系，及时向机组传递变化的 气象以及其他变化的信息。 CCAR-121.97,CCA R-121.625 现场验证 AL.5.4.5 C 运行控制中心的通信系统能够确保 飞行签派员能够有效的对飞行运行 实施全过程监控。 CCAR-121.97 现场验证，查阅 手册 AL.5.4.6 C 飞行签派员能够从系统中及时获得 飞机适航状态和最低设备放行清单 信息，及时与机务维修人员就飞机放 行进行沟通。 CCAR-121.375 现场观察 43 航空公司安全审计检查单（航务管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.5.4.7 C 建立程序确保飞行签派员为每次飞 行制定飞行计划和签派放行单。 CCAR-121.695,CC AR-121.696 同上 AL.5.4.8 C 建立程序和方法确保飞行签派员/运 行控制员按照空中交通管制规定制 作和提供ATS 飞行计划。 93.36 同上 AL.5.4.9 C 建立程序确保飞机起飞前和到达目 的地机场着陆时在预计运行条件下， 飞机不超过性能限制的起飞和着陆 的重量限制。 CCAR-121.189 同上 AL.5.4.10 C 建立程序确保飞行签派员或其他专 门人员能够对外站的飞机装载实施 有效控制。 CCAR-121.189 同上 AL.5.4.11 C 建立飞机处于紧急状态情况下的飞 行签派员处置程序。 CCAR-121.555,CC AR-121. 查看手册 AL.5.4.12 C 建立程序确保当签派放行单中备降 机场低于运行最低标准时，飞行签派 员和机长能够快速做出修改飞行计 划的决策。 CCAR-121.639,CC AR-121.641 同上 AL.5.4.13 C 飞行计划系统包括了制定飞机发动 机延程ETOPS 飞行计划的程序。 CCAR-121.721 同上 AL.5.4.14 C 建立飞行签派员选择备降机场的标 准和程序。 CCAR-121.639.CC AR-121.641 同上 AL.5.4.15 C 建立飞机按照飞行计划装载燃油的 程序。 CCAR-121.653,CC AR-121.657 同上 44 航空公司安全审计检查单（航务管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.5.4.16 C 建立飞机在高寒地区运行时防/除冰 的程序。 CCAR-121.649 同上 AL.5.4.17 C 建立程序确保飞行签派员按照机场、 航线分析手册放行飞机，评估机场、 航线对飞机性能的限制的条件。 CCAR-121.I 同上 AL.5.4.18 C 建立程序确保飞行签派员熟悉其执 勤区域内的航线和机场的导航、飞行 条件、天气变化、空中交通限制、飞 行程序、机场净空、机场地面保障等 运行条件。 CCAR-121.501 查看训练大纲 AL.5.4.19 C 飞行签派员已经熟悉了所放行的机 型和性能限制。 CCAR-121.421,CC AR-121.I 询问 AL.5.4.20 C 飞行签派员已经熟悉了运行规范中 列出的特殊机场和这些机场的单发 失效应急程序。 运行规范 C67,CCAR-121.I 查看训练大纲 AL.5.4.21 C 建立程序，确保在计划二次放行时从 起点到再次签派的机场，以及从二次 放行点到预期目的地机场所需的燃 油要求。 CCAR-121.633,CC AR-121.653 CCAR-121.651 查看运行手册 AL.5.4.22 C 建立程序确保因天气、空中交通等待 或其他原因可能会造成飞机延误时， 飞行签派员在制定飞行计划时，已经 考虑了飞机所需的备份燃油量。 CCAR-121.657,CC AR-121.663 查看运行手册 45 航空公司安全审计检查单（航务管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.5.4.23 C 运行控制系统能够保证飞行签派员 在放行飞机前充分地考虑了目的地 备降机场气象条件，为飞机装载所需 的足够燃油。 CCAR-121.663,CC AR-121.667 同上 AL.5.4.24 C 使用飞行跟踪系统实施运行控制时， 机长能够及时将飞行动态通知给运 行控制人员。 CCAR-121.97,CCA R-121.629 同上 AL.5.4.25 C 建立程序确保在ATS 飞行计划改变 时，飞行签派员能够及时与空中交通 管制单位进行协调。 CCAR-121.531,CC AR-121.535 同上 AL.5.4.26 C 建立程序确保飞行签派员能够对飞 行机组的执勤时间和飞行时间加以 控制。 CCAR-121.P 同上 AL.5.4.27 C 建立飞行签派员交接班程序，确保飞 行在不同区域时均有具备资格的飞 行签派员实施运行控制。 CCAR-121.501,CC AR-121 运行控制 的要求 同上 AL.5.4.28 C 建立程序确保飞行签派员能够及时 获得飞行机组已经向空中交通管制 单位宣布了紧急状态信息。 CCAR-121.555,CC AR-121.556 CCAR-121.557,CC AR-121.558, 同上 AL.5.5. 飞行签派员执勤时间限制 AL.5.5.1 B 建立飞行签派员排班程序，确保飞行 签派员的执勤时间满足航空规章限 制的要求。 CCAR-121.503 查看排班表和 执勤时间记录 46 航空公司安全审计检查单（航务管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.5.5.2 C 飞行签派员在规定执勤时间后有符 合航空规章对休息时间的要求。 CCAR-121.503 同上 AL.5.6. 运行记录的保存 AL.5.6.1 C 建立程序，确保运行记录保存三个 月。 CCAR-121.669,CC AR-121.700 查看运行记录 AL.5.6.2 C 确保所有规定保存的运行记录的完 整性。 CCAR-121.669,CC AR-121.700 查看记录保存 AL.5.7. 飞行签派员训练与训练记录 AL.5.7.1 G 确保经批准的飞行签派员的训练大 纲有效的实施。 CCAR-121.403 查看训练大纲 和记录 AL.5.7.2 G 航空运营人必须确保负责教学的人 员已经获飞行签派教员资格，训练严 格遵守了大纲的标准。 CCAR-121.405 ， CCAR-121.411 查看训练大纲 和记录 AL.5.7.3 G 建立了飞行签派员训练质量评估体 系，确保训练质量达到运行控制的要 求。 CCAR-121.411 查看训练大纲 和询问 AL.5.7.4 G 建立了训练监督系统，对飞行签派员 的训练质量进行监督和评估。 CCAR-121.411 验证检查 AL.5.7.5 G 飞行签派员训练的环境和教员资格 符合航空规章的要求。 CCAR-121.411 同上 AL.5.7.6 G 建立了程序确保飞行签派员能够进 入驾驶舱圆满完成运行熟悉训练。 CCAR-121.431 查看运行手册 和训练大纲 AL.5.7.7 G 飞行签派员的年度复训符合航空规 章和保持资格要求。 CCAR-121.439 查看训练记录 47 航空公司安全审计检查单（航务管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.5.7.8 G 建立了飞行签派员与机组共同完成 资源管理训练方法和程序。 CCAR-121.401 查看训练大纲 AL.5.7.9 G 新雇飞行签派员已经按照训练大纲 的要求完成初始、转机型和运行熟悉 训练。 CCAR-121.431 查看训练大纲 AL.5.7.10 G 为飞行签派员建立完善的训练记录。CCAR-121.M 查看训练记录 48 航空公司安全审计检查单（旅客运输管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.6.1.组织与管理 AL.6.1.1 A 类建立健全旅客运输的组织机构和管理体 系，明确客运工作各岗位的职责、分工 和权限。 AL.6.1.2 A 类建立完整的业务人员培训教育体系，明 确培训管理职能。 AL.6.1.3 A 类制定和落实培训计划，确保业务人员具 备相应的职业技能。 AL.6.1.4 A 类建立安全管理体系，内容应包括安全管 理政策、目标、职责、培训、检查、应 急处理、风险管理、危险和灾害评估等。 《中华人民共 和国安全生产 法》 AL.6.1.5 A 类签订“安全责任书”，做到层层落实。 AL.6.1.6 A 类建立内部监督检查制度，设立工作标准。 AL.6.1.6. 1 A 类有专门的监督检查部门或人员，有详细 的监察计划，并保障计划的实施。 AL.6.1.6. 2 A 类进行定期和不定期的运输安全检查工 作，及时纠正发现的问题。 AL.6.2.手册与文件 AL.6.2.1 B 类制订符合行业管理和公司运行要求的旅 客运输业务手册，包括与旅客运输有关 的现行政策、标准、流程和措施。 CCAR-121.13 1 AL.6.2.2 B 类加强文档管理，并建立保管、查阅、学 习等有关制度。 CCAR-121.13 1 49 航空公司安全审计检查单（旅客运输管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.6.2.3 B 类妥善存放现行手册、颁布的规章以及其 他与旅客运输相关的文件。 AL.6.2.4 B 类制订手册分发保管制度，确保在旅客运 输各岗位的工作人员方便查用业务手 册。 CCAR-121.13 1 AL.6.2.5 B 类与地面代理人签订地面服务代理协议， 代理协议应全面有效，特别是涉及安全 的条款应当内容清晰，双方责任明确。 AL.6.2.6 B 类与销售代理人签订销售代理协议，代理 协议应全面有效，特别是涉及安全的条 款应当内容清晰，双方责任明确。 AL.6.2.7 B 类指定专人或部门，负责制定和修改旅客 运输业务手册及相关指引文件。 CCAR-121.13 1 AL.6.2.8 B 类收集新的规定和标准，并在规章、工作 流程、业务标准等发生变化时及时修订 手册，确保手册符合现行的法律、法规。 AL.6.2.9 B 类建立安全记录保存制度，对发生的不安 全事件的记录至少保存两年。 AL.6.2.10 B 类根据不安全事件所反映出的问题进行整 改，并对员工开展培训教育，保存相应 记录。 AL.6.3.人员培训 50 航空公司安全审计检查单（旅客运输管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.6.3.1 G 类建立旅客运输岗位培训制度，以确保所 有从事旅客运输各岗位的人员满足本岗 位职业技能的要求。 AL.6.3.1. 1 G 类编制旅客运输各岗位的训练大纲和相应 的教材； AL.6.3.1. 2 G 类编制能涵盖业务需求的试题库，并制订 考核标准； AL.6.3.1. 3 G 类建立培训纪录档案，记载员工的培训情 况以及考核情况，对记录进行保存、提 取和处理； AL.6.3.1. 4 G 类设有专职或兼职的教员，这些教员应具 备一定的实践经验和理论知识，并熟练 掌握相关业务技能； AL.6.3.1. 5 G 类员工上岗前经过业务培训并取得上岗证 书； CCAR-271TRR1 AL.6.3.1. 6 G 类对在岗的工作人员至少每两年进行一次 定期复训，不断提高业务技能； AL.6.3.1. 7 G 类培训教材的内容应涵盖与本岗位相关的 安全管理意识、人为因素分析、安全管 理规则及规章、事故及事件分析、人身 保护、岗位不安全情况分析、设备安全 操作知识、紧急情况处理等； AL.6.3.1. 8 G 类员工换岗前针对新岗位进行培训。 51 航空公司安全审计检查单（旅客运输管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.6.3.2 G 类不断完善培训内容，以确保培训内容符 合现行规章、标准、程序等业务规范。 AL.6.3.3 G 类建立至少每月一次的安全学习制度，并 有参加人员、时间、学习内容等项目情 况的记录。 AL.6.3.4 G 类合理安排培训项目,以确保旅客运输各 岗位人员获得与他们职责相一致的培 训，应当包括以下内容： AL.6.3.4. 1 G 类客运操作的基础知识； AL.6.3.4. 2 G 类客运操作的安全知识； AL.6.3.4. 3 G 类紧急事件的处理程序； AL.6.3.4. 4 G 类相邻或相关岗位的必要的业务知识。 AL.6.4.客票销售 AL.6.4.1 C 类在售票场所按照行业主管部门的规定张 贴有关禁止、限制携带物品及危险物品 的公告。 AL.6.4.2 C 类要求旅客认真填写购票单，各项内容要 准确齐全，将旅客个人信息输入计算机 订座系统。 CCAR-271TRR1 52 航空公司安全审计检查单（旅客运输管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.6.4.3 C 类对特殊旅客应确定能提供相应的特殊服 务后，方可出售客票。 CCAR-271TRR1 AL.6.4.4 C 类建立重要旅客、特殊旅客登记和信息传 递制度，及时准确地将有关信息和特殊 服务要求传递到有关单位。 AL.6.4.5 C 类按行业主管部门规定的期限保存购票单 及旅客订座信息。 AL.6.4.6 C 类销售电子客票时，有程序确保旅客能够 了解到旅客须知的内容。 AL.6.5.乘机手续 AL.6.5.1 D 类在办理乘机手续柜台、安检口等处有提 醒旅客禁止或限制携带物品告示，字迹 应清晰醒目。 AL.6.5.2 D 类在收运行李等场所设置标准的手提物品 尺寸框架。 AL.6.5.3 C 类办理乘机手续前应要求旅客出示运输凭 证及有效身份证件。 AL.6.5.4 C 类要求旅客交运携带的超大超重行李。 AL.6.5.5 C 类建立并落实行李牌和登机牌的发放和保 管制度。 53 航空公司安全审计检查单（旅客运输管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.6.5.6 C 类准确记录旅客交运的行李件数、重量。CCAR-271TRR1 AL.6.5.7 C 类准确统计出航班的行李件数、重量。 AL.6.5.8 C 类行李磅称计重准确，并有质量主管部门 的定期校验记录。 AL.6.5.9 C 类建立行李收运与分拣环节复核制度，确 保收运件数与分拣件数一致。 AL.6.5.10 C 类确保旅客及其手提行李在登机前经过安 全检查。 CCAR-271TRR1 AL.6.5.11 C 类 在征得旅客的同意后，安排有能力协助 机组人员实施紧急撤离的旅客乘坐在应 急出口座位。 AL.6.5.12 C 类制定和落实特殊旅客机组报告单制度， 确保特殊旅客信息的准确传递。 AL.6.6.旅客服务 AL.6.6.1 E 类及时告知旅客乘机信息，并确保航站楼 所有候机区域的旅客都能得到准确的信 息。 AL.6.6.2 C 类制定措施并有效防止超大行李带入客 舱。 CCAR-271TR-R 1 54 航空公司安全审计检查单（旅客运输管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.6.6.3 C 类有措施确保旅客实际登机人数与载重平 衡记录相符。 AL.6.6.4 C 类对无成人陪伴儿童及需要特殊服务的旅 客做好安全监护工作。 AL.6.7.载重与平衡 AL.6.7.1 C 类载重平衡岗位建立复核检查制度，并确 保责任的落实。 AL.6.7.2 C 类确保各种机型载重平衡表及相关业务数 据的准确。 AL.6.7.3 C 类根据飞机载重平衡要求制作装、卸机单， 装、卸机指示明确。 CCAR-275TRR1 AL.6.7.4 C 类建立载重平衡与相邻岗位的工作交接制 度，确保台账记录完整。 AL.6.7.5 C 类航班业务载重量发生变化时，应及时进 行调整，并做好记录。 AL.6.7.6 C 类按规定编辑、拍发业务电报。 AL.6.7.7 C 类向经停站提供准确的过站信息。 AL.6.7.8 E 类制作完成的载重平衡图应当包括以下信 息： 55 航空公司安全审计检查单（旅客运输管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.6.7.8. 1 E 类机型和飞机注册号； AL.6.7.8. 2 E 类航班号和日期； AL.6.7.8. 3 E 类制表人、复核人及机长签字； AL.6.7.8. 4 E 类飞机空重和重心； AL.6.7.8. 5 E 类起飞燃油重量（起飞油量、航段耗油量）； AL.6.7.8. 6 E 类旅客、行李和货邮重量； AL.6.7.8. 7 E 类起飞重量、落地重量、无油重量； AL.6.7.8. 8 E 类配平后重心； AL.6.7.8. 9 E 类载量分配、载量限制等。 AL.6.7.9 C 类制作完成的载重平衡表、货邮舱单、装 机单、机长通知单及相关电报应当保留 至少三个月，并确保随时可以调阅。 CCAR-CCAR-1 21-R2 AL.6.7.10 C 类确保压舱物重量准确，不污损飞机。 AL.6.8.行李运输 56 航空公司安全审计检查单（旅客运输管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.6.8.1 C 类速运行李运输前要经过安全检查，并有 相应的记录。 CCAR-271TR-R 1 AL.6.8.2 C 类行李分拣场所安装监控设施，监控设施 应确保涵盖所有分拣区域。 AL.6.8.3 C 类落实职责，确保待运行李的安全管理严 密不失控。 AL.6.8.4 C 类有措施防止运输未登机乘客的行李。 AL.6.8.5 C 类建立和落实监装监卸制度，行李装卸时 严格按照装机单、卸机单指示进行操作。 AL.6.8.6 C 类行李装卸全过程有专人负责监督，根据 载重平衡指示调整装载舱位，并有相应 记录。 AL.6.8.7 C 类装卸行李的车辆按规定路线及限制速度 行驶，近距离停靠飞机应使用轮档或支 撑脚。 AL.6.9.地面代理 AL.6.9.1 C 类建立对地面代理人的监督机制，以确保 地面代理业务操作符合行业主管部门及 本公司业务手册的规定。 AL.6.9.2 G 类建立对地面代理人的培训制度，确保地 面代理的工作人员得到必要的培训，以 有效履行其职责。 57 航空公司安全审计检查单（旅客运输管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.6.9.3 B 类向地面代理人提供相关业务手册，并确 保手册的有效性。 AL.6.9.4 C 类向地面代理人提供齐全的运行数据、业 务资料，并确保实时有效。 AL.6.10.特种车辆及设备 AL.6.10.1 B 类制定特种车辆及特种设备使用管理规 定，包括使用监控、使用范围、服务保 障程序、检查、维修等内容。 AL.6.10.2 B 类建立特种车辆及特种设备的使用、维护、 安全等情况的记录档案，以便查找、调 用。 AL.6.10.3 F 类制定特种车辆及特种设备运行事故或事 件的应急处置预案。 AL.6.11 突发事件处理 AL6.11.1 B 类制订应急处置预案，明确突发事件发生 时的处理措施和步骤； AL6.11.2 F 类进行应急处置演练，确保发生突发事件 时能够做出及时反应和适当处理。 AL6.11.3 B 类事件/事故纪录应当至少保存两年。 58 航空公司安全审计检查单(货物运输管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.7.1.组织与管理 AL.7.1.1 A 类建立健全货物运输的组织机构和管理体 系，明确货运工作各岗位的职责、分工和 权限。 AL.7.1.2 G 类建立完整的业务人员培训教育体系，明确 培训管理职能。 AL.7.1.3 G 类制定和落实培训计划，确保业务人员具备 相应的职业技能。 AL.7.1.4 A 类建立安全管理体系，安全管理体系应包括 安全管理政策、目标、职责、培训、检查、 应急处理、风险管理、危险和灾害评估等 内容。 中华人民共和 国安全生产法 AL.7.1.5 A 类签订“安全责任书”，做到层层落实。 AL.7.1.6 A 类建立内部监督检查制度，设立工作标准。 AL.7.1.6. 1 A 类 有专门的监督检查部门或人员，有详细的 货物运输安全监察计划，并保障计划的实 施。 AL.7.1.6. 2 A 类进行定期和不定期的货物运输安全检查 工作，及时纠正发现的问题。 AL.7.1.7 A 类加强对其代理人的监督管理，通过培训、 检查、完善合同协议等方式确保其严格执 行本单位的安全标准。 AL.7.2.手册与文件 59 航空公司安全审计检查单(货物运输管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.7.2.1 B 类制订符合行业管理和公司运行要求的货 物运输业务手册，包括与货物运输有关的 现行政策、标准、流程和措施。 CCAR-121.131 AL.7.2.2 B 类加强文档管理，并建立保管、查阅、学习、 以及更新的有关制度。 CCAR-121.131 AL.7.2.3 B 类妥善存放现行手册、颁布的规章以及其他 与货物运输相关的文件。 AL.7.2.4 B 类制订手册分发保管制度，确保在货物运输 工作的各岗位都能方便的使用业务手册。 CCAR-121.131 AL.7.2.5 B 类与地面代理人签订地面服务代理协议，代 理协议应全面有效，特别是涉及安全的条 款应当内容清晰，双方责任明确。 AL.7.2.6 B 类与销售代理人签订销售代理协议，代理协 议应全面有效，特别是涉及安全的条款应 当内容清晰，双方责任明确。 AL.7.2.7 B 类指定专人或部门，负责制定和修改货物运 输业务手册及相关指引文件。 CCAR-121.131 AL.7.2.8 B 类收集新的规定和标准，在工作流程、业务 标准等发生变化时及时修订手册，确保手 册和文件符合现行的法律、法规。 CCAR-121.131 AL.7.2.9 B 类建立安全记录保存制度，对发生的不安全 事件的记录至少保存两年。 AL.7.2.10 C 类根据不安全事件所反应出的问题进行整 改和员工教育，同时保存相应记录。 60 航空公司安全审计检查单(货物运输管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.7.2.11 B 类货物运输业务手册应有普通货物处理的 程序和标准，至少涵盖以下内容： AL.7.2.11 .1 B 类货物收运与检查； AL.7.2.11 .2 B 类货物仓储； AL.7.2.11 .3 B 类货物处理； AL.7.2.11 .4 B 类货物配载； AL.7.2.11 .5 B 类货物装卸； AL.7.2.11 .6 B 类应急处置。 AL.7.2.12 B 类货物运输业务手册中应当有适用于处理 下列特种货物的程序和方法： AL.7.2.12 .1 B 类危险品； AL.7.2.12 .2 B 类活体动物； AL.7.2.12 .3 B 类鲜活易腐物品； AL.7.2.12 .4 B 类尸体和骨灰； 61 航空公司安全审计检查单(货物运输管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.7.2.12 .5 B 类贵重物品； AL.7.2.12 .6 B 类超限货物； AL.7.2.12 .7 B 类管制物品及其他特种货物。 AL.7.2.13 B 类应制定措施保证各岗位严格按业务手册 的规范操作。 AL.7.3.人员培训 AL.7.3.1 G 类建立货物运输岗位培训制度，以确保所有 从事货物运输各岗位的人员满足本岗位 职业技能的要求。 AL.7.3.1. 1 G 类编制货物运输各岗位的训练大纲和相应 的教材； AL.7.3.1. 2 G 类编制能涵盖业务需求的试题库，并制订考 核标准； AL.7.3.1. 3 G 类建立培训纪录档案，记载员工的培训及考 核情况，并便于查阅； AL.7.3.1. 4 G 类设有专职或兼职的教员，这些教员应具备 一定的实践经验和理论知识，并熟练掌握 相关业务技能； AL.7.3.1. 5 G 类员工上岗前经过业务培训并取得上岗证 书； 62 航空公司安全审计检查单(货物运输管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.7.3.1. 6 G 类对在岗的工作人员至少每两年进行一次 复训，不断提高业务技能； AL.7.3.1. 7 G 类培训中应含有与有关安全的内容，如安全 管理意识、人为因素分析、安全规则及规 章、事故及事件分析、人身保护、岗位不 安全情况分析、设备安全操作知识、紧急 情况处理等； AL.7.3.1. 8 G 类员工换岗前应针对新岗位进行培训。 AL.7.3.2 G 类不断更新培训项目和内容，以确保培训内 容符合现行规章、标准、程序等业务规范。 AL.7.3.3 B 类建立至少进行每月一次安全学习的制度， 并有参加人员、时间、学习内容等项目情 况的记录。 AL.7.3.4 G 类培训项目进行合理的安排以确保货物运 输各岗位人员获得与他们职责相一致的 培训，至少包括以下内容： AL.7.3.4. 1 G 类货运操作的基础知识； AL.7.3.4. 2 G 类货运操作的安全知识； AL.7.3.4. 3 G 类紧急事件的处理程序； 63 航空公司安全审计检查单(货物运输管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.7.3.4. 4 G 类对危险品等特种货物运输的特殊要求； AL.7.3.4. 5 G 类相邻或相关岗位的必要的业务知识。 AL.7.4.货物收运 AL.7.4.1 C 类查验托运人的有效身份证件。 CCAR-275-R1 AL.7.4.2 C 类通过有效的方式告知托运人如实填写托 运书以及如实申报货物的重要性和责任。 AL.7.4.3 C 类货运单中各项内容的填写应齐全、准确。CCAR-275-R1 AL.7.4.4 C 类建立相应的检查机制，使货运单上填写的 品名与托运人实际交运的货物相符。 AL.7.4.5 C 类货物收运人员具备识别货物中存在隐含 危险物品的能力。 AL.7.4.6 C 类货物称重岗位建立复核制度，并做好复核 记录。 AL.7.4.7 C 类有计量主管部门对称重计量设备进行的 定期鉴定，并保存好鉴定记录。 AL.7.4.8 C 类根据行业主管部门的有关规定对货物进 行安全检查。 AL.7.4.9 C 类根据货物的性质，货物包装应当符合相关 的标准要求，确保在运输过程中不致因为 包装破损影响飞行安全或污损飞机。 AL.7.4.10 C 类货物标签的填写和使用准确，粘贴和拴挂 牢固并且易于识别。 CCAR-275-R1 64 航空公司安全审计检查单(货物运输管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.7.4.11 C 类制定并落实邮件收运的安全检查制度。 AL.7.4.12 C 类对销售代理人使用航空公司的集装器自 行组装的货物应进行安全检查或有措施 保证货物的安全。 AL.7.5.货物仓储 AL.7.5.1 C 类建立货物出入库交接台帐，内容填写清晰 准确。 AL.7.5.2 C 类货物按照不同性质分区存放。 AL.7.5.3 C 类库区要安装监控设施，确保仓储货物管理 严密不失控。 AL.7.5.4 C 类根据当地气候情况，库区制定“防冻、防 火、防水、防盗、防鼠”等五防措施并落 实责任人。 AL.7.6.货物配载 AL.7.6.1 C 类配载岗位建立复核制度，并做好复核记 录。 AL.7.6.2 C 类配载过站航班时，对过站航班的实际装载 情况进行检查，防止造成货物载重平衡差 错。 AL.7.6.3 C 类要根据货物不同的特性进行配载，避免因 摆放不当造成安全隐患。 AL.7.6.4 C 类配载货物的重量与舱单载明的重量一致， 避免隐载事件的发生。 65 航空公司安全审计检查单(货物运输管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.7.6.5 C 类机上装载危险品、活体动物等特种货物 时，应提前书面通知机长，以便发生特殊 情况时能得到及时、正确的处理。 AL.7.6.6 C 类为货机配载货物时，货运部门的配载人员 应熟练掌握载重平衡知识，正确填制载重 表、装机单，绘制平衡图，并做好复合检 查工作。 AL.7.6.7 C 类当装载的货物发生变更时，应及时调整载 重平衡。 AL.7.7.货物装卸 AL.7.7.1 B 类建立和落实监装监卸制度，并做好相关记 录。 CCAR-275-R1 AL.7.7.2 C 类货物装卸作业的全过程要严格监管，不失 控。 AL.7.7.3 C 类装卸货物时要严格按照装、卸机单的指示 操作，对变更装载计划的特殊情况要及时 向配载部门反馈。 CCAR-275-R1 AL.7.7.4 C 类对临时拉下的货物准确的计重，并及时将 此情况向配载部门通报。 AL.7.7.5 C 类制定并落实在集装器上（或内）装载货物 时货物组装、固定的业务规范。 66 航空公司安全审计检查单(货物运输管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.7.7.6 C 类关闭货舱门前要检查确认装舱货物已经 系留、锁扣牢固，特别是对超大超重的超 限货物要根据计算科学固定，防止飞行过 程中货物位移。 AL.7.7.7 C 类运送货物的特种车辆停靠飞机时要使用 轮档或支撑脚固定，防止意外滑动损坏飞 行器。 AL.7.7.8 C 类货物装机前应当对当次航班飞机的预装 货物重量进行再次复核，对于复核后重量 超出允许误差时要予以纠正。 AL.7.8.特种车辆 AL.7.8.1 B 类制定货物地面运输特种车辆操作、运行及 维护管理规定，确保特种车辆符合安全运 行要求。 AL.7.8.2 B 类建立对货物地面运输特种车辆的使用、维 护、安全等情况的记录档案，以便查找和 调用。 AL.7.8.3 F 类制定货物地面运输特种车辆运行事故或 事件的应急处置预案。 AL.7.9 集装设备管理 AL.7.9.1 B 类建立集装设备管理制度，制定管理程序。 AL.7.9.2 C 类监控集装设备的使用情况，并做好相应记 录。 67 航空公司安全审计检查单(货物运输管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考审计方式/提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.7.9.3 C 类及时检查集装设备的完好状况，确保其处 于适航状态。 AL.7.10.突发事件处理 AL.7.10.1 B 类制订应急处置预案，明确突发事件发生时 的处理措施和步骤。 AL.7.10.2 F 类进行应急处置演练，确保发生突发事件时 能够做出及时反应和适当处理。 AL.7.10.3 B 类事件/事故纪录应当至少保存两年。 68 航空公司安全审计检查单（危险品运输管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考 审计方式 /提示不适 用 符合 不符 合 未检 查 备注 AL.8.1 危险品运输许可 AL.8.1.1 C 类使用民用航空器载运危险品的运营人，应先 行取得局方的危险品航空运输许可。 第276.7 条 基本要求 AL.8.2 危险品手册 AL.8.2.1 B 类运营人应制订危险品手册，并获得局方的认 可。 第276.57 条 一般要求 AL.8.2.2 B 类危险品手册可以编入运营人运行手册或运营 人操作和运输业务的其他手册。 第276.57 条 一般要求 AL.8.2.3 B 类运营人应当建立和使用适当的修订系统，以 保持危险品手册的最新有效。 第276.57 条 一般要求 AL.8.2.4 B 类运营人应当在工作场所方便查阅处，为危险 品航空运输有关人员提供其所熟悉的文字写 成的危险品手册。 第276.57 条 一般要求 AL.8.2.5 B 类危险品手册所包含的内容应符合规章的要 求。 第276.59 条 手册的内容 AL.8.2.5.1 B 类运营人危险品航空运输的总政策。第276.59 条 手册的内容 AL.8.2.5.2 B 类有关危险品航空运输管理和监督的机构和职 责。 第276.59 条 手册的内容 69 航空公司安全审计检查单（危险品运输管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考 审计方式 /提示不适 用 符合 不符 合 未检 查 备注 AL.8.2.5.3 B 类危险品航空运输的技术要求及其操作程序。第276.59 条 手册的内容 AL.8.2.5.4 B 类旅客和机组人员携带危险品的限制。第276.59 条 手册的内容 AL.8.2.5.5 B 类危险品事件的报告程序。第276.59 条 手册的内容 AL.8.2.5.6 B 类托运货物和旅客行李中隐含的危险品的预 防。 第276.59 条 手册的内容 AL.8.2.5.7 B 类运营人使用自身航空器运输运营人物质的管 理程序。 第276.59 条 手册的内容 AL.8.2.5.8 B 类人员的训练要求。第276.59 条 手册的内容 AL.8.2.5.9 B 类通知机长的信息。第276.59 条 手册的内容 AL.8.2.5.1 0 B 类应急程序；第276.59 条 手册的内容 AL.8.2.5.1 1 B 类其他有关安全的资料或说明。第276.59 条 手册的内容 AL.8.2.6 B 类运营人应采取所有必要措施，确保运营人及 其代理人雇员在履行相关职责时，充分了解 危险品手册中与其职责相关的内容，并确保 危险品的操作和运输按照其危险品手册中规 定的程序和指南实施。 第276.61 条 实施 70 航空公司安全审计检查单（危险品运输管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考 审计方式 /提示不适 用 符合 不符 合 未检 查 备注 AL.8.3.危险品训练大纲 AL.8.3.1 G 类运营人应当制订符合技术细则要求的训练大 纲，并按训练大纲进行训练；该训练大纲对 于国内运营人，应符合本规定第276.157 条 的要求并获得局方的初始批准和最终批准； 第276.155 条 一般要求 AL.8.3.2 G 类根据训练大纲要求，提供实施训练所需的教 材和考试题等资料，并使其保持现行有效。 第276.155 条 一般要求 AL.8.3.3 G 类提供合适的足够的教员，以实施所要求的训 练。 第276.155 条 一般要求 AL.8.3.4 G 类负责每一段训练的每个教员或主管人员，在 完成这些训练后，应当对被训练人员的知识 水平做出合格证明。这种合格证明应当作为 该人员训练记录的一部分。 第276.155 条 一般要求 AL.8.3.5 G 类训练大纲应根据各类人员的职责需要来制 订，并且符合技术细则的要求。 第276.155 条 一般要求 AL.8.3.6 G 类每种训练大纲应包括初始训练和定期复训两 个类别，其中包含课程设置和考试要求。每 一课程设置中应当列明所训练的内容、计划 小时数和考试的相关要求等。 第276.155 条 一般要求 AL.8.3.7 G 类每种训练大纲包含的内容应符合规章的要 求。 第276.157 条训练 大纲的制订要求 71 航空公司安全审计检查单（危险品运输管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考 审计方式 /提示不适 用 符合 不符 合 未检 查 备注 AL.8.3.7.1 G 类受训人员的进入条件及训练后应当达到的质 量要求。 第276.157 条训练 大纲的制订要求 AL.8.3.7.2 G 类将使用的训练机构、设施、设备的清单。第276.157 条训练 大纲的制订要求 AL.8.3.7.3 G 类所使用的教员的资格要求。第276.157 条训练 大纲的制订要求 AL.8.3.7.4 G 类若适用，运营人危险品手册的使用要求。第276.157 条训练 大纲的制订要求 AL.8.3.7.5 G 类国家相关的法律法规要求。第276.157 条训练 大纲的制订要求 AL.8.4 人员训练 AL8.4.1 G 类无论运营人是否持有按本规定颁发的危险品 航空运输许可文件，都应保证第276.159 条 中相关类别的人员训练合格。 第276.155 条 一般要求 AL8.4.2 G 类为保证知识更新，应在二十四个日历月内完 成复训；在要求进行训练的那个日历月之前 一个或之后一个的日历月中完成了复训的人 员，都被视为在所要求的那个日历月中完成 了训练。 第276.155 条 一般要求 AL8.4.3 G 类按本规定要求进行训练的人员应将训练记录 保存三年，并随时供局方查阅。 第276.163 条训 练记录 AL.8.5 保安 72 航空公司安全审计检查单（危险品运输管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考 审计方式 /提示不适 用 符合 不符 合 未检 查 备注 AL.8.5.1 C 类危险品托运人、运营人和涉及危险品航空运 输的其他人员应遵守国家对危险品的保安规 定，并采取适当措施防止危险品被盗或不正 当使用而使人员或财产受到危害。 第276.175 条保 安 AL.8.6 危险品操作 AL.8.6.1 C 类运营人应当制订检查措施防止普通货物中隐 含危险品。 第276.107 条货 物收运 AL.8.6.2 C 类运营人接收危险品进行航空运输应当符合规 章要求。 第276.107 条货 物收运 AL.8.6.2.1 C 类除技术细则另有要求外，附有完整的危险品 航空运输文件。 第276.107 条货 物收运 AL.8.6.2.2 C 类按照技术细则的接收程序对包装件、合成包 装件或盛装危险品的专用货箱进行过检查。 第276.107 条货 物收运 AL.8.6.2.3 C 类确认危险品航空运输文件由托运人签字，并 且签字人已按本规定的要求训练合格。 第276.107 条货 物收运 AL.8.6.3 C 类运营人应制订和使用收运检查单以协助遵守 第276.107 条的规定。 第276.109 条收 运检查单 AL.8.6.4 C 类装有性质不相容危险品的包装件，不得在航 空器上相邻放置或装在发生泄漏时可相互产 生作用的位置上。 第276.119 条分 离和隔离 AL.8.6.5 C 类毒害品和感染性物质的包装件应根据技术 细则的规定装载在航空器上。 第276.119 条分 离和隔离 73 航空公司安全审计检查单（危险品运输管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考 审计方式 /提示不适 用 符合 不符 合 未检 查 备注 AL.8.6.6 C 类装有放射性物质的包装件装载在航空器上 时，应按照技术细则的规定将其与人员、活 动物和未冲洗的胶卷分隔开。 第276.119 条分 离和隔离 AL.8.6.7 C 类运营人应确保收运危险品的存储符合国家法 律、法规对相关危险品存储的要求。 第276.125 条存 储 AL.8.6.8 C 类运营人应确保收运危险品的存储符合技术细 则中有关危险品存储、分离与隔离的要求。 第276.125 条存 储 AL.8.6.9 C 类运营人应在载运危险品的飞行终止后，将危 险品航空运输的相关文件保存十二个月以 上。上述文件至少包括收运检查单、危险品 航空运输文件、航空货运单和机长通知单。 第276.127 条文 件保存 AL.8.7 信息提供 AL.8.7.1 E 类装运危险品的航空器的运营人应当在航空器 起飞前尽早向机长提供技术细则中规定的书 面信息。 第276.133 条向 机长提供信息 AL.8.7.2 E 类运营人应当在运行手册中提供信息，使机组 成员能履行其对危险品航空运输的职责，同 时应当提供在出现涉及危险品的紧急情况时 应采取行动的指南。 第276.135 条向 机组成员提供信 息与指示 AL.8.7.3 E 类运营人及机场当局应向旅客提供足够信息， 告知有关技术细则规定禁止旅客带上航空器 的危险品种类。 第276.137 条向 旅客提供信息 AL.8.7.4 E 类在货物收运处，运营人及机场当局应当向托第276.139 条向 74 航空公司安全审计检查单（危险品运输管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考 审计方式 /提示不适 用 符合 不符 合 未检 查 备注 运人提供足够信息，告知危险品航空运输的 相关要求和法律责任。 托运人提供信息 AL.8.7.5 E 类与危险品航空运输有关的运营人、托运人或 机场当局等其他机构应当向其人员提供信 息，使其能履行与危险品航空运输有关的职 责，同时应当提供在出现涉及危险品的紧急 情况时应采取行动的指南。 第276.141 条向 其他人提供信息 AL.8.8 事故应急 AL.8.8.1 F 类如果在飞行中发生紧急情况，如情况许可， 机长应当按照技术细则的规定尽快将机上载 有危险品的信息通报有关空中交通管制部 门，以便通知机场当局。 第276.143 条机 长向机场当局提 供信息 AL.8.8.2 F 类载运危险品货物的航空器发生事故，运营人 应当尽快将机上危险品的信息提供给处理机 载危险品的应急服务机构，该信息应与向机 长提供的书面资料相同。 第276.145 条航 空器发生事故或 事故征候的信息 AL.8.8.3 F 类载运危险品货物的航空器发生事故征候，如 有要求，运营人应尽快将机上危险品的信息 提供给处理机载危险品的应急服务机构，该 信息应与向机长提供的书面资料相同。 第276.145 条航 空器发生事故或 事故征候的信息 AL.8.8.4 F 类运营人应向局方和事故或事件发生地所在国 报告任何危险品事故或事件。 第276.147 条危 险品事故或事件 的信息 75 航空公司安全审计检查单（危险品运输管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考 审计方式 /提示不适 用 符合 不符 合 未检 查 备注 AL.8.8.5 F 类初始报告可以用各种方式进行，但所有情况 下都应尽快完成一份书面报告。 第276.147 条危 险品事故或事件 的信息 76 航空公司安全审计检查单（航空卫生管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考 审计方式/ 提示不适用符合不符合未检查 备注 AL.9.1.航空人员执行执照权利时的限制 AL.9.1.1 C 类取得体检合格证 CCAR-61.9/21/25/93/103/123/ 153/183 CCAR-63.4/16/17/19/26/33 CCAR-65.53 CCAR-CCAR-121.411/477 现场检查 AL.9.1.2 C 类随身携带体检合格证 CCAR-CCAR-121.381/411/477 CCAR-61.9/21/25/93/103/123/ 153/183 CCAR-63.4/16/17/19/26/33 CCAR-65.53 现场检查 AL.9.1.3 C 类等级与执照权利相符 CCAR-61.9/21/25/93/103/123/ 153/183 CCAR-63.4/16/17/19/26/33 CCAR-65.53 CCAR-CCAR-121.411/477 现场检查 AL.9.1.4 C 类有效期满足 CCAR-67FS-R1 现场检查 AL.9.1.5 C 类限制条件 CCAR-67FS-R1 现场检查 AL.9.1.6 C 类机组患病情况 CCAR-67FS-R1 询问 AL.9.1.7 C 类服用药物情况 CCAR-67FS-R1 询问、检测 77 航空公司安全审计检查单（航空卫生管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考 审计方式/ 提示不适用符合不符合未检查 备注 AL.9.1.8 C 类使用大麻、可卡因、鸦片、天 使粉或者安非他明等禁用药 物。 CCAR-67FS-R1 询问、检测 AL.9.1.9 C 类携带大麻、可卡因、鸦片、天 使粉或者安非他明等禁用药 物。 CCAR-67FS-R1 询问、检测 AL.9.1.10 C 类上岗前饮用含酒精饮料 CCAR-67FS-R1 询问、检测 AL.9.1.11 C 类上岗中饮用含酒精饮料 CCAR-67FS-R1 询问、检测 AL.9.1.12 C 类体内酒精浓度测试 CCAR-67FS-R1 询问、检测 AL.9.2.航空卫生保障 AL.9.2.1 B 类航卫工作规章、制度、流程 CCAR-CCAR-121.576/AC-CCAR-1 21-101 听取汇报、查 阅 AL.9.2.2 A 类医疗机构执业许可证 CCAR-CCAR-121.576/AC-CCAR-1 21-101 3.2 医师法 查阅 AL.9.2.3 A 类注册的执业医师或助理医师 CCAR-CCAR-121.576/AC-CCAR-1 21-101 3.2 医师法 查阅 AL.9.2.4 A 类注册的护士（师） CCAR-CCAR-121.576/AC-CCAR-1 21-101 3.2 查阅 AL.9.2.5 A 类管理人员 CCAR-CCAR-121.576/AC-CCAR-1 21-101 3.2 78 航空公司安全审计检查单（航空卫生管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考 审计方式/ 提示不适用符合不符合未检查 备注 AL.9.2.6 G 类航空卫生知识培训和指导 CCAR-CCAR-121.576/AC-CCAR-1 21-101 4.2.1（a） 听取汇报 查阅培训记 录 AL.9.2.7 E 类航空人员医学资料记录和维护CCAR-CCAR-121.576/AC-CCAR-1 21-101 4.2.1（d） 听取汇报、查 阅 AL.9.2.8 E 类健康状况的记录和处理 CCAR-CCAR-121.576/AC-CCAR-1 21-101 4.2.2（b） 查阅 AL.9.2.9 C 类航空人员疾病矫治计划与观察CCAR-CCAR-121.576/AC-CCAR-1 21-101 4.2.2（c） 查阅 AL.9.2.10 E 类临时停飞与复飞记录 CCAR-CCAR-121.576/AC-CCAR-1 21-101 4.2.2（d） 查阅 AL.9.2.11 A 类航空人员体检鉴定的组织 CCAR-CCAR-121.576/AC-CCAR-1 21-101 4.2.2（e） 查阅 AL.9.2.12 C 类航空医师医学评定 CCAR-CCAR-121.576/AC-CCAR-1 21-101 4.2.2（e） 听取汇报、查 阅 AL.9.2.13 C 类隐瞒病史、伪造医学资料情况CCAR-CCAR-121.576 听取汇报 AL.9.2.14 C 类用餐制度、饮食卫生和防疫 CCAR-CCAR-121.576/AC-CCAR-1 21-101 6 听取汇报、查 阅 AL.9.2.15 C 类疗养情况 CCAR-CCAR-121.576/AC-CCAR-1 21-101 8 查阅有关记 录 AL.9.2.16 E 类航空人员航卫信息报告 CCAR-CCAR-121.576/AC-CCAR-1 21-101 4.2.1（c） 查阅有关记 录 AL.9.3.航空人员酒精、禁用药物的管理 79 航空公司安全审计检查单（航空卫生管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考 审计方式/ 提示不适用符合不符合未检查 备注 AL.9.3.1 B 类禁用药物和酒精的管理制度 CCAR-CCAR-121.577/AC-CCAR-1 21-101 7 查阅 AL.9.3.2 C 类对使用或者携带了禁用药物的 人员上岗的限制 CCAR-CCAR-121.577/AC-CCAR-1 21-101 7 61.15/135.251 检查具体措 施 AL.9.3.3 C 类对机组成员、飞行签派员酒精 浓度达0.04 或者以上时上岗的 限制 CCAR-CCAR-121.579/61.15/63. 40 检查具体措 施 AL.9.3.4 C 类对机组成员、飞行签派员饮用 含酒精饮料后8 小时内上岗的 限制 CCAR-CCAR-121.579/61.15/91. 19 135.251 检查具体措 施 AL.9.3.5 C 类对机组成员、飞行签派员在担 任安全敏感工作过程中饮用含 酒精饮料的限制 CCAR-CCAR-121.579/61.15/91. 19 135.251 检查具体措 施 AL.9.3.6 C 类提供酒精或药物的检验服务 CCAR-CCAR-121.579/91.953/13 5.251 61.17/61.243/63.41 查阅具体制 度、检测设备 和检测记录 AL.9.4.高原运行航卫保障 AL.9.4.1 G 类 高原运行航空卫生知识培训 CCAR-CCAR-121.419/CCAR-121. 576.(b).(2) 135.333 查阅培训记 录 AL.9.4.2 B 类 高原运行特殊保障措施 CCAR-CCAR-121.576.(b).(1)/C CAR-121.329 现场检查 80 航空公司安全审计检查单（航空卫生管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考 审计方式/ 提示不适用符合不符合未检查 备注 AL.9.4.3 C 类 驾驶舱供氧情况 CCAR-CCAR-121.576.(b).(1)/C CAR-121.329 现场检查 AL.9.4.4 C 类 客舱供氧情况 CCAR-CCAR-121.576.(b).(1)/C CAR-121.329 现场检查 AL.9.4.5 C 类 驾驶舱机组成员用氧情况 CCAR-CCAR-121.576.(b).(1) /CCAR-121.329 现场检查 AL.9.4.6 E 类 机场充氧记录 CCAR-CCAR-121.576.(b).(1) /CCAR-121.329 查阅 AL.9.5.机载应急医疗设备配备及管理 AL.9.5.1 C 类急救箱－内配医疗用品 CCAR-91.1013/CCAR-121.309 /CCAR-121.743/AC-CCAR-121-1 02/135.183 登机检查 AL.9.5.2 C 类应急医疗箱－内配医疗用品 CCAR-CCAR-121.309/AC-CCAR-1 21-102 登机检查 AL.9.5.3 B 类应急医疗设备配备及管理制度CCAR-CCAR-121.741/AC-CCAR-1 21-102 查阅 AL.9.5.4 D 类应急医疗设备配备负责机构和 人员 AC-CCAR-121-102 3.1.3 查阅 AL.9.5.5 E 类紧急医疗事件报告 CCAR-CCAR-121.705/AC-CCAR-1 21-102 3.1.7.2 查阅 AL.9.5.6 E 类应急医疗设备、药品使用情况 作出记录 CCAR-121.705/AC-CCAR-121-10 2 3.1.7.2 查阅 AL.9.5.7 C 类应急医疗箱的设计、选用 CCAR-CCAR-121.309/AC-CCAR-1 21-102 现场检查 81 航空公司安全审计检查单（航空卫生管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考 审计方式/ 提示不适用符合不符合未检查 备注 AL.9.5.8 C 类应急医疗箱箱体及箱内医疗用 品、药品、物品的批准 CCAR-CCAR-121.743/AC-CCAR-1 21-102 现场检查 AL.9.5.9 C 类急救箱和应急医疗箱的数量 CCAR-CCAR-121.743/AC-CCAR-1 21-102 现场检查 AL.9.5.10 C 类急救箱和应急医疗箱的位置 CCAR-CCAR-121.743/AC-CCAR-1 21-102 现场检查 AL.9.5.11 C 类急救箱和应急医疗箱的签封 CCAR-CCAR-121.309/AC-CCAR-1 21-102 现场检查 AL.9.5.12 C 类应急医疗设备放置位置的标示AC-CCAR-121-102 现场检查 AL.9.5.13 C 类按规定进行使用 AC-CCAR-121-102 AL.9.5.14 C 类检查周期、检查记录 AC-CCAR-121-102 AL.9.5.15 C 类运行中应急医疗设备补充或更 换措施 AC-CCAR-121-102 AL.9.6.应急医疗训练 AL.9.6.1 G 类训练大纲中应包括应急医疗初 始训练和复训提纲 CCAR-CCAR-121.745/AC-CCAR-1 21-102 查阅 AL.9.6.2 G 类应急医疗训练教员 AC-CCAR-121-102 AL.9.6.3 D 类固定场所、设施和装备 AC-CCAR-121-102 现场检查 AL.9.6.4 G 类知识考核 AC-CCAR-121-102 查阅 AL.9.6.5 G 类技能和操作的考核 AC-CCAR-121-102 查阅 82 航空公司安全审计检查单（航空卫生管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考 审计方式/ 提示不适用符合不符合未检查 备注 AL.9.6.6 G 类训练记录－应急演练训练 AC-CCAR-121-102 查阅 AL.9.6.7 G 类训练记录－紧急情况训练 AC-CCAR-121-102 查阅 AL.9.6.8 G 类训练记录－特需应急医疗训练AC-CCAR-121-102 查阅 AL.9.6.9 G 类复训频率 AC-CCAR-121-102 查阅 AL.9.6.10 G 类训练课时 AC-CCAR-121-102 查阅 AL.9.7.突发公共卫生事件民用航空应急控制 AL.9.7.1 F 类应急控制工作领导小组、组长《突发公共卫生事件民用航空 应急控制预案》 查阅 AL.9.7.2 F 类应对各类突发公共卫生事件应 急预案 《突发公共卫生事件民用航空 应急控制预案》 查阅 AL.9.7.3 F 类建立信息收集体系，专人负责《突发公共卫生事件民用航空 应急控制预案》 查阅 AL.9.7.4 F 类建立应急报告制度《突发公共卫生事件民用航空 应急控制预案》 查阅 AL.9.7.5 F 类应急值班制度《突发公共卫生事件民用航空 应急控制预案》 查阅 AL.9.7.6 F 类信息报告的内容及时限《突发公共卫生事件民用航空 应急控制预案》 查阅 AL.9.7.7 F 类建立Ⅰ-IV 级应急反应《突发公共卫生事件民用航空 应急控制预案》 查阅 AL.9.7.8 F 类个人防护和卫生处理《突发公共卫生事件民用航空检查 83 航空公司安全审计检查单（航空卫生管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考 审计方式/ 提示不适用符合不符合未检查 备注 应急控制预案》 AL.9.7.9 F 类突发公共卫生事件应急控制预 案及内容 《突发公共卫生事件民用航空 应急控制预案》 查阅 AL.9.7.10 F 类传染病疫情应急控制方案《突发公共卫生事件民用航空 应急控制预案》 查阅 AL.9.7.11 F 类传染性疾病预防《突发公共卫生事件民用航空 应急控制预案》 检查 AL.9.7.12 F 类突发公共卫生事件应急知识教 育 《突发公共卫生事件民用航空 应急控制预案》 查阅 AL.9.7.13 F 类病媒昆虫、鼠类和其他染疫动 物危害的防治 《突发公共卫生事件民用航空 应急控制预案》 检查 AL.9.7.14 F 类应急处理队伍《突发公共卫生事件民用航空 应急控制预案》 查阅 AL.9.7.15 F 类应急处理知识和技术培训《突发公共卫生事件民用航空 应急控制预案》 查阅 AL.9.7.16 F 类突发公共卫生事件应急演练《突发公共卫生事件民用航空 应急控制预案》 查阅演练记 录 现场检查 AL.9.7.17 F 类突发公共卫生事件预案的修订 和补充 《突发公共卫生事件民用航空 应急控制预案》 查阅 AL.9.8.飞机客舱卫生安全 AL.9.8.1 A 类建立消除客舱鼠害和蚊、蝇等 病媒生物危害的制度和措施 查阅 84 航空公司安全审计检查单（航空卫生管理） 审计结果 编号 审计 要素 审计内容审计依据/参考 审计方式/ 提示不适用符合不符合未检查 备注 AL.9.8.2 B 类制定本部门管理场所禁止吸烟 管理制度和措施 CCAR-252FS 查阅 AL.9.8.3 C 类采用各种形式向旅客公布并使 旅客容易知道禁止吸烟的规定 CCAR-252FS 查阅 AL.9.8.4 C 类禁止吸烟场所须设置明显的禁 止吸烟标志 CCAR-252FS 现场检查 AL.9.8.5 C 类禁止吸烟场所不得设置烟草广 告，不得放置吸烟器具。 CCAR-252FS 现场检查 AL.9.8.6 C 类悬挂准许吸烟的明显标志，配 置相应数量吸烟器具及有效的 通风装置 CCAR-252FS 现场检查 AL.9.8.7 C 类航空公司执行飞行任务的民用 航空器设置兼职检查员 CCAR-252FS 询问、查阅 AL.9.8.8 C 类制止禁烟场所吸烟行为，对吸 烟者进行劝阻、教育，视情节 按照有关法律、法规、规章处 理 CCAR-252FS 查阅 AL.9.8.9 B 类建立飞机客舱卫生责任制度《公共场所卫生管理条例》查阅 AL.9.8.10 G 类飞机客舱卫生知识的培训和考 核 《公共场所卫生管理条例》查阅 AL.9.8.11 E 类飞机客舱卫生定期检测报告《公共场所卫生管理条例》查阅 85 安全审计问题记录单 审计组：审计员：审计时间：××年××月××日 编号问题描述及参考资料问题类别 必改建议 A.1-1 注：编号由审计项目编号和问题序号组成。

mrmmx 发表于 2010-7-10 18:05:54

一般运行和飞行规则

lanbing723 发表于 2010-7-11 16:53:13

一般运行和飞行规则是什么

regwy 发表于 2010-7-12 12:57:10

有没有外部审计的资料？

zhenshi13 发表于 2010-8-18 16:02:27

谢谢分享，学习了

leedainel 发表于 2010-10-1 12:48:19

这是一本好资料啊，值得一看。

6626 发表于 2010-10-14 18:46:58

English for Aviation Safety 航空安全英语

chengrichie 发表于 2011-7-25 10:35:55

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kmlihe 发表于 2014-1-27 16:45:30

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