我国空管安全管理体系实然性研究
<P>我国空管安全管理体系实然性研究</P><P>**** Hidden Message *****</P> 第9卷第1期<BR>2007年3月<BR>南京航空航天大学学报(社会科学版)<BR>Join'hal of N~mjing University of Aeronautics&Astronautics(Social Sciences)<BR>V0I.9 No.1<BR>Mar.20o7<BR>我国空管安全管理体系实然性研究<BR>胡明华<BR>(南京航空航天大学民航学院,江苏南京210016)<BR>摘要:安全体系、空管安全管理体系、国际民航组织界定的SMS三者既相互关联,又相互区<BR>别。建立我国空管安全管理体系,需要对空管安全管理要素有很好的涵盖率和关照度。按照国际<BR>民航组织(ICAO)倡导的科学方法论的理念,结合我国实际,建构具有适切性、系统性、整体性特征<BR>的我国空管安全管理体系。<BR>关键词:空中交通;安全管理;安全体系;安全管理体系;SMS<BR>中图分类号:V355.1 文献标识码:A 文章编号:1671—2129(2007)01—0043—04<BR>我国空管安全管理体系实然性研究,实质是要<BR>回答什么是空管安全管理体系的问题。该问题的研<BR>究,对建构我国空管安全管理体系进行科学定位,建<BR>立一个能够保证我国空管安全的管理体系,具有重<BR>要的理论意义和实践价值。<BR>一<BR>、安全体系、安全管理体系、国际<BR>民航组织界定的SMS三者的解读<BR>1.安全体系<BR>安全体系是安全生产相关事物相互联系、相互<BR>制约而构成的一个整体。这里所指的相关的事物,<BR>我们可以简称为要素。空管安全体系要素由空管安<BR>全理论与技术、空管法规与标准、空管人力资源、空<BR>管基础设施、空管安全管理信息系统构成。其中,①<BR>空管安全理论是安全管理理论在空中交通管理中可<BR>以遵循、并且能够有效地提高空管安全管理效果的<BR>相关安全科学原理。空管安全技术是重点研究飞行<BR>冲突预防技术、流量管理技术、军民航空管体制对防<BR>相撞的技术保障措施等问题,从空域管理、航线使<BR>用、飞行调配、飞行冲突预警等方面提出防止飞机相<BR>撞的技术。建立一个以不同方式来监视和管理空中<BR>交通的管理系统,改变由一个管制员与一个飞行员<BR>通话的传统做法,由管理单个航班向管理航班流过<BR>渡。新技术和新程序的应用将使空管能够对动态变<BR>化的多种需求作出迅速反应。②空管安全法规与标<BR>准体系是空管安全管理活动和安全生产活动的基本<BR>依据。从事故预防、控制到监测都需要有关的标准<BR>加以指导,标准已经成为安全领域中重要的基础工<BR>作之一。民用航空法规和标准体系建设,完善航空<BR>活动中涉及的各种规章和标准,建立与规章配套的<BR>管理程序、咨询通告、监察员手册和技术标准。③空<BR>管人力资源。现代安全管理最根本的任务是消灭事<BR>故、减少损失,这个任务要靠人完成,必须全面提高<BR>人的综合安全素质,把空管员工培养成为富有主体<BR>安全精神和安全创造力的人。④基础设施保障是空<BR>中交通管理的重要基础与前提条件。雷达和通信导<BR>航系统的建设是现代空中交通管制不可或缺的重要<BR>设施。⑤空管安全信息系统是基于信息和数据的安<BR>全管理载体和信息通道,是安全管理信息共享、传递<BR>和交流的平台。信息系统利用相关技术实现信息和<BR>报告的收集、统计、分析、发布等功能,并将分层次处<BR>收稿日期:2007-01.18<BR>作者简介:胡明华(1962一),男,湖南益阳人,南京航空航天大学民航学院院长、教授、博士生导师,主要研究方向为空<BR>中交通管理。<BR>南京航空航天大学学报(社会科学版) 第9卷<BR>理所获得的结果应用到安全管理的不同层面,从而<BR>达到安全管理信息的传递途径固化和自动化的目<BR>的。<BR>2.安全管理体系<BR>管理体系是建立方针和目标并实现这些目标的<BR>体系。⋯“空管安全管理体系”是以组织的承诺为基<BR>础,以组织设定空管安全生产目标为前提,并为了实<BR>现这些目标采取一系列措施而构成的一个整体。空<BR>管安全管理体系是根据国家、民航、空管服务机构要<BR>求为基点,建立空管安全方针和目标并实现目标的<BR>体系。其模型见图1:<BR>图1 空管安全管理体系模型<BR>以上空管安全管理体系模型战略层所涉及的<BR>安全管理理念、方针和目标,是空管一切安全管理活<BR>动的指导思想和原则,因而居于最高层次;空管安全<BR>管理资源配置和制度安排是空管一切安全管理活动<BR>的基础,因而处于基础层。空管安全管理最终是将<BR>战略层、资源、制度等空管要素有效地贯彻或应用到<BR>空管安全管理活动中。<BR>空管安全管理体系模型特征:①战略导向。我<BR>国空管安全管理必须以服务于我国安全与发展、服<BR>务于民航安全与发展、服务于空管服务机构安全与<BR>发展的战略为宗旨;空管安全管理各项工作的开展<BR>以对空管战略发展支持度、贡献率为终极检验标准;<BR>空管安全管理制度安排能够及时对空管战略进程与<BR>改进做出反应。②要素优化。贴切我国空管实际,<BR>将快速发展的空管的前沿理论、技术、工具与方法向<BR>我国空管成功转移,保证空管安全管理理论与技术、<BR>组织及其责任、安全管理法规标准、安全监督及安全<BR>文化等各要素的优化。③结构优化。理顺空管安全<BR>管理各要素之间的关系,平衡各要素之问的力量,使<BR>之形成合力,保证系统内各子系统及其要素间的平<BR>衡与互补;空管安全管理制度、机制与体系相匹配,<BR>保证空管安全管理制度相互衔接、有机整合,提高与<BR>保证空管安全管理体系的整体功用与效能。④科学<BR>规范。所建构的空管安全管理体系要能够把握时代<BR>特征,保证空管安全管理体系建构的全局性、系统<BR>性,以及前瞻性、先进性。所建构的空管安全管理体<BR>系对空管安全管理要素有较高的涵盖率与关照度,<BR>对空管安全管理体系具有规范性,以及框架结构、论<BR>证的严谨性与逻辑性。<BR>3.国际民航组织界定的安全管理体系(SMS)解<BR>读<BR>国际民航组织(ICAO)在所颁发的《安全管理手<BR>册(SMM)》中指出“安全管理体系(SMS)是有组织<BR>的安全管理的方法,包括必要的组织结构、问责方<BR>法、政策和程序。” 具体来说,安全管理体系<BR>(SMS)是基于对安全管理因素的特定界定,涵盖安<BR>全政策、安全文化和支持安全组织,以及特定界定的<BR>安全管理因素而构成。其中,特定界定的安全管理<BR>因素是:安全监测,即核实组织的安全业绩指标符合<BR>要求并且监控趋势;安全评估,即控制新的或修改过<BR>的可能会导致危害事件产生的过程、系统和程序,以<BR>保证损坏或损伤的风险限制在一个可接受的水平;<BR>安全审核,即确保与当前的操作有关的潜在危害事<BR>件被识别,并且提出有适用的补救行动建议得以应<BR>用;安全促进,即通过这种方法使安全问题之间相互<BR>联系以保证在组织内产生一种安全工作中的文化。<BR>圈 囵<BR>第l期 胡明华:我国空管安全管理体系实然性研究 45<BR>ICAO自定义的安全管理体系(SMS)模型见图2:<BR>图2 空管安全管理体系(SMS)<BR>从对民航安全活动实施管理的管理指南,并且<BR>各国在国际民航组织ICAO颁发的《安全管理手册<BR>(SMM)》对安全管理体系(SMS)界定及其建立步骤<BR>的基础上,可根据本国实际制定适应本国需要的安<BR>全管理体系(SMS)。我国《民用航空空中交通安全<BR>管理规则(草案)》对空管安全管理体系的界定为:<BR>空中交通安全管理体系应当包括安全管理的组织机<BR>构、人员及其职责,安全管理的方针、政策和安全目<BR>标,安全管理的标准及规章制度,安全监督和检查机<BR>制,安全评估制度,安全审计制度,安全教育和培训,<BR>安全信息的报告制度及实施程序,安全风险管理机<BR>制,安全奖惩机制以及文档管理等。<BR>二、科学定位:建立我国空管安全<BR>管理体系的关键<BR>1.空管安全体系、空管安全管理体系、国际民航<BR>组织界定的SMS三者关联性<BR>“安全体系”是与安全直接关联的相关事物相<BR>互影响、相互制约而构成的一个整体,“安全体系”<BR>具有客观性,是不以人的意志为转移的客观存在的<BR>一组事物或称安全管理要素。“安全管理体系”是<BR>以实现安全体系构成事物全面优化及其结构优化而<BR>达到安全管理目标的体系,“安全管理体系”具有主<BR>观性,这种“主观性”直接关系到安全水平。ICAO<BR>界定的空管安全管理体系(SMS),核心是在安全政<BR>策的指导下,以安全文化和支持性组织为基础,对安<BR>全生产工作进行安全监测、安全评估、安全审核、安<BR>全促进的安全管理系统。SMS是国际民航组织自定<BR>义的“安全管理体系”。<BR>空管安全体系、空管安全管理体系、国际民航组<BR>织界定的SMS三者关联性在于:① 三者均指向安<BR>全,安全体系是建构安全管理体系和ICAO界定的<BR>空管安全管理体系(SMS)的根本依据。②只有当人<BR>们认识了“安全体系”,并建立在此基础上所建构的<BR>持续改进的“安全管理体系”,才能“使人员伤害或<BR>财产损失保持在人们可接受的水平或以下”。即认<BR>识“安全体系”是基础,建构“安全管理体系”是目<BR>的。“安全管理体系”是对安全体系要素有很高的<BR>涵盖率和关照度的体系。③安全管理体系(SMS)是<BR>遵循《管理学》中管理的计划、组织、领导、控制四大<BR>职能,即计划职能的确立安全政策,组织职能的设置<BR>支持性组织,以及控制职能的安全监测、安全评估、<BR>安全审计、安全促进,并侧重在管理学的控制职能。<BR>据此,可以说,ICAO自定义的安全管理体系(SMS)<BR>实质是安全保障体系。安全管理体系和安全保障体<BR>系既相联系,又相区别,它们之间是整体和局部的关<BR>系。安全管理体系无论内涵与外延都比ICAO界定<BR>的安全管理体系(SMS)宽泛得多。<BR>2.以整体性原理为指导,建立具有我国特色的<BR>空管安全管理体系<BR>空中交通安全管理是一个系统工程,涉及国家<BR>领空安全、空域分类与利用、军民航协调、航线布局、<BR>流量管理等。整体性原理要求管理者立足于空管安<BR>南京航空航天大学学报(社会科学版) 第9卷<BR>全工作整体,做到统筹全局,使系统的整体功能得以<BR>充分发挥,实现整体优化。这就要求我们建立我国<BR>空管安全管理体系,需要统筹谋划、全面优化上述<BR>“安全管理体系”所涵盖的战略、资源、制度等各层<BR>次的空管安全管理要素。具体来说,安全管理体系<BR>是一个集安全管理组织体系、安全管理法规和标准<BR>体系(如SARP)、安全技术保障体系、安全监督管理<BR>体系、安全生产基础设施体系,以及安全管理信息系<BR>统等于一体的安全管理综合体系。该安全管理体系<BR>将与航空运输安全相关的要素予以系统性、整体性<BR>的考虑,是一个综合性的安全管理体系。<BR>建立基于空管安全管理要素、真正意义上具有<BR>我国特色的空管安全管理体系。这主要考虑到,结<BR>合我国空中交通服务单位的现实情况,要保证空管<BR>安全,需要建构的空管安全管理体系不存在“木桶<BR>的短板”,即规避产生安全管理中的“木桶效应”,切<BR>实实现空管安全目标。ICAO于2006年颁发的《安<BR>全管理手册(SMS)》中,明确SMS是一个国家或组<BR>织安全管理的体系性指导文件,即安全管理指南。<BR>各国在ICAO颁发的《安全管理手册(SMM)》对安<BR>全管理体系(SMS)界定及其建立步骤的基础上,可<BR>根据本国实际制定适应本国需要的安全管理体系<BR>(SMS)。也就是说ICAO本身就倡导各国根据自身<BR>实际建立符合本国安全管理特点的安全管理体系。<BR>民航业是一个国际化行业,经济全球化和加入<BR>世贸组织的新形势,使我国在开辟国际航路、划设管<BR>制责任区、开放航权和采用国际标准等方面,与国际<BR>民航组织及航空发达国家联系日益紧密。我国作为<BR>一个正在崛起的航空大国和国际民航组织一类理事<BR>国,为适应全球空管一体化发展需要,需要将空管安<BR>全管理融入到国际民航安全管理环境中,使我国空<BR>管安全管理与国际接轨。由此,建立我国空管安全<BR>管理体系,应针对我国空管安全管理实际,对安全管<BR>理要素有很好的涵盖率和关照度,并遵循ICAO倡<BR>导科学方法论的理念,安全管理体系建立的方法、步<BR>骤,以及每一步骤的产出,使所建构的空管安全管理<BR>体系充分体现适切性、整体性和可操作。<BR>参考文献:<BR>GB/T19000-2000.质量管理体系标准.北京:中国标准出版<BR>社。2001:9.<BR>DOC 9859 AN/460.安全管理手册(SMM).国际民航组织<BR>(ICAO),2OO6:l一2.<BR>An Empirical Study of China’s ATC Safety M anagement System<BR>HU Ming—hua<BR>(College of Civil Aviation,Nanjing University ofAeronautics&Astronautics,Nanfing,Jiangsu 210016,China)<BR>Abstract:safety system,ATC safety management system an d the ICAO—defined SMS have something in common but<BR>also difer.The establishment of China’S ATC Safety Man agement System requires a sound coverage of and concern<BR>about the factors in ATC safety management.According to the ICAO—advocated scientific methodology and charac—<BR>teristics of China,China’S ATC Safety Management System needs to be established pertinently,systematically and<BR>completely.<BR>Key words:air traffic;safety man agement;safety system;safety management system;SMS xiangwodkfsdkfdskfj
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