航空公司安全管理系统（SMS）的背景及基本原理

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航空公司安全管理系统（SMS）
的背景及基本原理
中国民航学院安全学院
译印
2005 年8 月
中国民航学院安全学院内部资料仅供参考
I
目录
简介....................................................1
0.1 目标........................................................1
0.2 SMS 收益.....................................................1
第1 章背景............................................3
1.1 航空安全历史................................................3
1.1.1 机械阶段...............................................3
1.1.2 人为因素阶段...........................................3
1.1.3 组织阶段...............................................3
1.2 Westrum 的组织观点...........................................4
1.2.1 病态型组织.............................................4
1.2.2 官僚型组织.............................................4
1.2.3 成长型组织.............................................4
1.3 事故起因的里森模型..........................................5
1.3.1 组织失效的类型.........................................6
1.4 传统的安全管理..............................................6
1.4.1 安全管理者.............................................6
1.5 安全改革....................................................7
1.5.1 安全文化...............................................7
第2 章SMS 的基础.......................................9
2.1 起源........................................................9
2.1.1 系统安全的步骤.........................................9
2.1.2 SMS/系统安全定义......................................10
2.2 SMS 目标....................................................10
2.3 对于运营人和航空业来说SMS 意味着什么.......................11
2.4 SMS 与其它管理系统的关系....................................11
2.5 SMS 活动....................................................12
第3 章SMS 详细资料....................................16
3.1 组织.......................................................16
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II
3.1.1 文化和安全文化........................................16
3.2 管理框架...................................................17
3.2.1 责任主管..............................................17
3.2.2 计划..................................................18
3.2.3 程序和措施............................................19
3.2.4 控制..................................................19
3.2.5 安全管理人员的任务....................................19
3.2.6 员工的任务............................................20
第4 章风险管理....................................... 21
4.1 风险评估...................................................21
4.1.1 风险评估中的问题......................................22
4.2 风险管理...................................................23
4.3 风险评估矩阵...............................................23
4.3.1 风险价值判断..........................................26
4.3.2 风险接受..............................................26
4.4 危险控制和缓解.............................................28
4.4.1 危险控制/缓解.........................................28
4.4.2 系统安全优先次序......................................29
4.5 核实.......................................................29
第5 章危险信息系统...................................31
5.1 要求.......................................................31
5.2 资源.......................................................31
第6 章结论........................................... 33
6.1 “从上到下”的变化.........................................33
6.2 “从下到上”的变化.........................................33
6.3 安全问题—商业问题.........................................33
附录1 SMS 矩阵........................................ 38
附录2 航空承运人建立安全管理系统大纲.................. 42
附录2.1 原则...................................................42
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III
附录2.3 讨论...................................................42
附录2.4 SMS 组成部分...........................................42
附录2.4.1 方法—全公司范围内全面、系统的安全管理。.........42
附录2.4.2 文件.............................................44
附录2.4.3 安全审查.........................................44
附录2.4.4 培训.............................................44
附录2.4.5 质量保证.........................................45
附录2.4.6 应急相应计划.....................................45
附录2.5 总结...................................................45
附录3 安全风险评估过程（SRA） ......................... 46
附录3.1 计划...................................................48
附录3.1.1 问题.............................................48
附录3.1.2 措施.............................................48
附录3.2 危险识别和分析.........................................50
附录3.2.1 定义.............................................50
附录3.2.2 识别.............................................50
附录3.2.3 历史数据.........................................50
附录3.2.4 危险识别的方法...................................50
附录3.2.5 危险识别和分析....................................51
附录3.3 险评估.................................................53
附录3.3.1 定义.............................................53
附录3.3.2 更重要的定义.....................................54
附录3.4. 决定和报告............................................55
附录3.4.1 报告文件.........................................55
附录3.4.2 建议.............................................55
附录3.5 评价...................................................56
附录3.5.1 确认、监控和反馈.................................56
附录3.5.2 普通的危险及其种类...............................58
附录3.5.3 设计的考虑.......................................59
附件1 简单的初步危险分析工作表.................................60
附件2 详细的危险分析工作表.....................................61
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IV
附件3 详细的危险分析工作表（内容）.............................62
附件4 危险分析矩阵实例.........................................63
附件5 决策矩阵.................................................66
附录4 加拿大的SMS ....................................67
附录4.1 加拿大的SMS 要求.......................................67
附录4.2 批评...................................................68
附录4.2.1 概述.............................................68
附录4.2.2 加拿大运输部及其强制力...........................68
附录4.2.3 问题.............................................68
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1
简介
这部分将对安全管理系统（SMS）进行简单的介绍。SMS 通过对危险（是航
空运行的固有属性）进行有效的管理来保证航空营运人的健康运行的主动措施。
简单表述为：
·SMS 是一个系统方法的工作员。
·SMS 将员工和管理者、经验和信息结合在一起。
·SMS 与管理当局的审核系统相关联。
0.1 目标
我们的目标是解释SMS 的背景和理论，并概括航空公司要建立和实施一个有
效的公司的SMS 方案需要采取的措施。我们将检查管理人员和员工的任务和作
用，并详细介绍作为SMS 核心的安全风险评估（SRA）方法.
0.2 SMS 收益
在航空安全中最大的挑战是在公司内进行积极的变革以改善安全。在这一点
上，如果你想工作非常有效率，那么你一定要保证你的可信度和客观性。只要具
备了充分的知识和技能，你就可以持续的改进公司的安全目标。
这个手册提供了评估航空公司安全性能的方法，并根据需要进行有效的变
革。这个观点可以帮助你更高效的与政府部门进行工作，他们同时也开始把同样
的理念和方法引入到他们的操作之中。
SMS 起源于英国和澳大利亚；欧洲联邦航空局也推荐SMS。在北美，加拿大
运输部正通过管理当局要求的形式在所有航空运行中实施SMS，美国联邦航空局
也在推动SMS 的应用。
本手册的目的是提供知识和技能，以改善风险管理决策并为对公司运行具有
最大威胁的问题分配资源。运用SMS 方法可以帮助你有效的评估风险和制定解决
方案。SMS 鼓励实事求是的辩论并提供安全问题的沟通方法，这些安全问题对公
司决策者具有强制性的和说服力。
SMS 是一种着眼于整个组织的管理模式。它将航线管理、安全专业知识和全
体员工综合在一起构建公司范围的“安全文化”。安全文化对公司的运行和繁荣
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2
是至关重要的。从传统的安全方法到涵盖整个组织的方法的转变是安全发展的关
键。
在20 世纪初期，一个著名的英国法学家发现：
“每一起事故都是组织故障的表现”
到了21 世纪，这个观点仍是正确的。安全管理系统提供了组织进行积极变
革的方法。但是，这需要公司全体人员的加入以推动其有效运行。

ju8405

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f214216709

正好需要，拿来看看 谢谢

zydatc

感谢 正好需要 十分感谢

cucpp

好东西，值得收藏～～～

dingzhili

谢谢了，好资料，辛苦了

Ricky1713

拿来看看，或许有帮助

zszs

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ryabox

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