西飞国际自查结论矛盾 副市长操作谜底揭晓

帅哥

《21世纪经济报道》 记者王瑛

　核心提示：正处于重大资产重组的西飞国际，大规模自查背后有怎样的逻辑？自查结果合理吗？李健能否逃脱干系？

　　3高管及2名重组整合办公室成员共买卖9700股；关联人及交易对手买卖26.8万股

 

　　一份涉及773人的自查报告就这样将西安飞机国际航空制造股份有限公司（000768.SZ，简称“西飞国际”）推上了证监整肃的风口浪尖。

　　12月11日，西飞国际复牌后连续第二个交易日无量封于涨停。不过，这显然已不是外界关注公司的焦点。

　　12月10日，有关广东省韶关市前副市长、现中航飞机公司副总经理李健今年7月买卖西飞国际股票64200股，11个交易日内轻松获利超17万元的“神奇事迹”早已在国内各主流财经论坛上广为流传。

自查缘由

　　“其实所有的上市公司在重大资产重组的过程中都要自查，理论上说，自停牌之后就需要开始自查，并作为资产重组的报备资料之一，在申请复牌之前提交监管部门。”西飞国际一位负责人士告诉记者。

　　不过，市场人士认为，西飞国际的股价和交易量在今年7月至8月间的异常，或许是引起此次公司高调自查的“导火索”。

　　“自查需要由上市公司来负责，上市公司首先确定了关联人的范围，然后由上市公司发函要求关联人及其所在单位出具说明。”上述西飞国际人士指出。

　　关联人所需出具的说明包括以下三个方面：一是要求关联人自行说明本人的直系亲属以及本人和直系亲属的身份证号码；二是要求关联人交代是否将此次资产重组信息透露给上述直系亲属；三是需要关联人承诺其所出具的说明无漏报和错报。

　　而关联人所在单位所需出具的说明则包括两方面，一是该单位本身有没有过西飞国际股票的买卖行为，二是上述关联人出具的说明是否属实。

　　“因为关联人以及其直系亲属的情况，上市公司也不了解，所以，需要关联人所在单位一并出具说明。”上述人士介绍，在调查中，我们发现，有15%的身份证号码是不准确的，其中包括写错的，漏掉部分数字的等等。”

　　11月2日，西飞国际发布停牌公告，并表示停牌时间不超过30日。但是，西飞国际最终复牌时间却推迟至12月10日。

　　“原因就在于自查工作的工作量浩大，而自查报告作为申请复牌的要件之一无法及时上交。”上述人士表示。

矛盾的结论

　　根据自查结果，此次涉及买卖西飞国际股票的共计37人，其中，西飞国际的高管3人，西飞国际重组整合办公室成员2人，交易对手方23人，大股东中航飞机公司2人。值得注意的是，中介机构中瑞岳华的审计人员李晓娜也牵涉其中。

　　统计数据显示，西飞国际高管及重组整合办公室成员或其直系亲属在自查期间共买入9700股，西飞国际交易对手方高管或其直系亲属在自查期间共买入达20万股，另有大股东中航飞机公司两位高管或其直系亲属在自查期间买入6.8万股。

　　西飞国际公告认为，上述买卖行为不存在内幕交易。

　　既然“不存在内幕交易”，公司为什么要对涉及买卖西飞国际股票人员中的34人做出如下处理意见？

　　（1）目前已卖出西飞国际股票的，于2009年12月20日前将买卖西飞国际股票所得收益全部上缴公司；

　　（2）目前尚未卖出西飞国际股票的，必须持满六个月（从买入之日起计算）方可卖出，卖出后所得收益全部上缴公司。

　　“独立董事王伟雄和公司监事刘巍属于《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（下称《管理规则》）规定的情况。”西飞国际上述人士称。

　　但《管理规则》的限制范围，又仅限于上市公司董事、监事和高级管理人员，直系亲属并不在法律限制范围之内。

李健波段操作之谜

　　西飞国际的这次自查事件，最大的“明星”要数目前身为中航飞机公司副总经理李健，李于2009年7月买卖西飞国际股票64200股。不过，西飞国际认为，李健买入公司股票期间，李健任广东省韶关市副市长，故买卖股票期间不属于内幕知情人。

　　“这个时点的确认以中国航空工业集团公司下发的干部任免通知书为准，这份通知书就是在9月29日下发的。”上述人士称，今年11月10日，韶关市人大常委会韶常[2009]20号文通知,经韶关市第十二届人民代表大会常务委员会第二十七次会议于2009年10月29日审议决定：免去李健的韶关市副市长职务。

　　不过，李健与中国航空工业集团公司（ Aviation Industry Corporation of China，简称“中航工业”）发生联系的时间最早可以提前至今年2月。今年2月26日，中航工业正式启动全球招聘高管活动。今年6月中旬，中航工业宣布，公司全球招聘高级经营管理者的面试工作已经结束。67名优秀应聘者接受了评估并参加面试。到了8月份，经过层层选拔，6名应聘者在激烈的竞争中胜出，其中就包括李健。