民航安全管理体系（SMS）的实施

航空

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中国民航安全学院
CAAC Safety Academy 2008-09 第1 页
民航安全管理体系（SMS）的
实施
中国民航安全学院
CAAC SAFETY ACADEMY
赵玉明博士
二〇〇八年九月
我们致力于民航业安全水平的提高!
We care the safety and performance of civil aviation industry.
performance of civil aviation industry.
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安全管理体系的实施
􀂄 安全管理体系策划
􀂄 安全方针与安全目标
􀂄 体系实施计划
􀂄 体系要素的确定
􀂄 危险源辨识与体系要素的关系
􀂄 安全管理组织机构
􀂄 风险管理思想的具体应用
􀂄 文件体系的制定
􀂄 信息技术的使用
􀂄 危机管理机制的建立
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一、体系策划
安全管理体系的实施
􀂄同一般的管理方法一样，安全管理始于周密的策划。
􀂄在国际民航组织9859文件中提到的10个步骤。
􀂄通过估计组织现有的安全管理能力(包括经验、知识、过程、程序、
资源等) 来确定目前的实力，在此基础上设立安全管理体系的策划(或
筹建) 小组。必须认识到安全管理经验方面的缺陷，并确定有助于开
发及实施安全管理体系所需要的资源。
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一、体系策划：
安全管理体系的实施
􀂄SMS策划与原有的体系的关系？
重新构建？
加以修改？
􀂄很多运行部门可能已经制定了一些用于事故征候调查、危险识别及
安全监控等方面的内部程序。在将这些程序融入安全管理体系时应加
以评审，或加以修订。一个组织尽可能多地沿用现有的切实可行的程
序是非常重要的，因为没有必要更换已知的和有效的程序和过程。建
立在此种经验的基础上，安全管理体系的开发将较少引起混乱。
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二、安全方针与安全目标
安全管理体系的实施
􀂄安全管理体系要素之一
􀂄定义：较长时期内运行、安全活动的指导原则和行动指南，组织内
部全体人员的行动准则。
􀂄安全政策具有一定的稳定性，需要简洁、激励性。
􀂄安全承诺特征：
􀂄规章标准的符合性；
􀂄持续改善安全水平
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二、安全方针与安全目标
安全管理体系的实施
􀂄举例：
􀂄“安全第一、预防为主” 。
􀂄“安全第一、预防为主、综合治理” 。
􀂄“安全第一、预防为主、综合治理、持续改进” 。
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安全管理体系的实施
􀂄安全管理体系的基本目标管理原则：只有能够测量的目标，才可以管理。
􀂄目标必须通过努力，可以达到。
􀂄举例：
􀂄“安全第一、预防为主” 。
􀂄“安全第一、预防为主、综合治理” 。
􀂄“安全第一、预防为主、综合治理、持续改进” 。
􀂄目标体系的制定方法：
􀂄满足政府公布的安全目标体系；
􀂄根据自身情况，制定企业内部的安全目标体系；
􀂄满足客户的需求；
二、安全方针与安全目标
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安全管理体系的实施
􀂄目标管理与管理目标
􀂄目标需要量化；
􀂄目标体系需要动态调整；
􀂄目标体系的分解：
􀂄目标体系需要分解到基层单位能够实施为止；
􀂄某机场目标体系举例：
􀂄员工工伤、旅客受伤；
􀂄不停航施工中的不安全事件；
􀂄飞机车辆地面刮蹭；
􀂄飞机轮胎受损；
􀂄鸟击航空器；
二、安全方针与安全目标
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安全管理体系的实施
􀂄目标：
􀂄量化。
􀂄考核。
􀂄持续改进。
􀂄安全政策的重要内容。
明确声明的安全目标可以成为对提高组织
安全水平的行动的承诺。
一些特别组织正式确立了其安全目标，明确
阐明它们的构想，确定预期的成果。
详述为实现目标可采取的步骤，并将这一过
程形成文件。
二、安全方针与安全目标
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安全目标分解及转化：
安全管理体系的实施
􀂄目标：
与组织安全工作密切相关的是一个组织如何确立其安全目标。明确
声明的安全目标可以成为对提高组织安全水平的行动的承诺。一些特别
组织正式确立了其安全目标，明确阐明它们的构想，确定预期的成果，
详述为实现目标可采取的步骤，并将这一过程形成文件。它们商定了相
关的安全绩效指标，并采用现实的安全绩效目标。安全目标涉及生产经
营各个部门、各个单位，关系安全生产全局。
二、安全方针与安全目标
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安全目标确定与分解
安全管理体系的实施
􀂄确定关联目标。
􀂄分解。
􀂄转化。
􀂄形成关联目标。
􀂄安全目标体系由总目标、分
目标、子目标构成一个自上而
下的完整体系。
目标转化示意图
目标分解
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安全目标分解
机场一般有如下安全目标：
1. 杜绝因机场原因造成运输飞行事故。
2. 杜绝因机场原因造成重大航空地面事故。
3. 因机场原因造成劫机、炸机事件0起。
4. 因飞行区管理原因造成事故征候万架次率不超过0.05；因机场责任
造成的鸟击事故征候万架次率不超过0.1。
5.网络信息安全保障率100％。
6．应急救援保障率100％。
7．专机保障率100％。
8．杜绝重大火灾事故。
9．杜绝重大交通事故。
10．员工因工死亡事故0起。
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安全目标分解
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安全目标分解
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安全目标分解
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安全目标分解
1.找到目标集。
2.确定各个子目标的权重。
按1-9比率同层次两两比较，确定判断矩阵。
3.确定子目标及指标
分层进行判断，AHP方法。
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安全管理体系的实施
三、安全管理体系计划
􀂄策划阶段应制订出一个开发和实施安全管理体系的详细计划。
通常，策划的期限是1 至3 年。计划应考虑的几个方面包括：安
全目标、安全战略、安全管理过程和活动、涉及的资源和时间期
限。
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安全管理体系的实施
四、体系要素的确定1.1 –管理层承诺和职责
1.2 –经理们的安全责任
1.3 –关键安全人员的委派
1.4 –SMS实施计划
1.5 –文件记录安全管理体系文件
2.1 –隐患识别过程
2.2 –风险评估和缓解过程
2.3 –内部安全调查
3.1 –安全绩效监控和测评
3.2 –审计和调查
3.3 –管理变化
3.4 –安全系统的持续改进
4.1 –培训和教育
4.2 –安全信息交流
5.1 –制订应急响应计划
• 安全政策和目标
• 安全隐患识别和风险
管理
• 安全保证
• 安全促进
• 应急响应计划
合约方？
其他？
SSMMSS组成
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安全管理体系的实施
四、体系要素的确定
风险管理
风险管理
监督、测
评与
改进
监督、测
评与
改进
安全实施
保障
安全实施
保障
安全政策与
目标
组织结构与
人员职责权
限
安全策划
危险源识别
风险
缓解
不安全事
件调查
应急响应
合约方安
全管理
文件和记
录控制
安全沟通与
信息管理
资源管理
安全测评
SMS
内部审核
持续改进
安全承诺
与策划
安全承诺
与策划
安全监督
整改措施
风险
评估
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安全管理体系的实施
五、危险源辨识与体系要素
• 要素
• 危险源辨识
关系？
危险源辨识技术
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不安全事件模板
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3. 针对识别出的部分危险源，制定管控措施
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完成安全管理体系手册
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六、安全管理的组织机构
安全管理体系的实施
• 安全管理体系中的其他关
键岗位：
– 监察员
– 内部审核人员。
• 建立安全管理体系时，首
先建立一支内部审核队
伍。
• 质量与安全管理职责的统
一。
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六、安全管理的组织机构
安全管理体系的实施
• 安全管理体系对几个
关键岗位的要求：
-人员任职资格需要在文
件中加以明确。
• 关于安全委员会的职
能
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安全管理体系的实施
􀂄安全管理组织
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七、风险管理思想的具体应用
安全管理体系的实施
􀂄风险管理：
􀂄风险= 意外率X 后果
􀂄安全管理系统的核心，通过各种手段，对风险源进行管理，避免不安全
事件的发生，同时降低事件造成的危害。
􀂄风险管理过程包括：风险识别、风险评估和风险控制措施
􀂄风险评估的一般方法：矩阵分析法
􀂄风险分析的一般原则：
􀂄合理可行原则——ALARP（二拉平原则）
􀂄风险控制措施现实可行、成本允许。
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七、风险管理思想的具体应用
安全管理体系的实施
􀂄如何在安全管理体系中应用风险管理？
􀂄应用风险管理，制定岗位运行程序、作业程序；
􀂄根据事件报告、安全检查、内部审核过程发现的问题，应用风险管理方
法进行分析。
􀂄风险管理的具体方法：
􀂄事件发生的概率：分级；
􀂄事件后果的严重程度：分级
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风险管理
• 把在机构里存在的隐患找出,加以分析,
及找出消除(改善,减低至可接受水平)的
方法
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风险的概念
• 安全与否是以风险来评定的
• 没有百分百的安全，只有可接受的风险
• 风险－以可能性来代表
• 一个隐患的风险是以：
– 发生事故的可能性；和
– 意外的后果
来评定的
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找出那些隐患会对设施,财产, 个
人或机构造成危险/意外
评估这些隐患如发生,其后果有
多大
评估这些隐患发生的可能性?
如果发生意外的话,这些风险是
否够接受?
不
风险不能接受,需要把
风险下降至可接受水平
是
可接受风险
寻找隐患
风险评估
评定后果
风险评估
评定意外发生的频率
风险评估
风险可接受的程度
减低风险
风险管理流程
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风险管理
• 包含了三个主要元素:
– 寻找隐患
– 风险评估
– 减低风险
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寻找隐患
• 是找出一些情况或环境含有潜在的危险,
可以使到人或财产受到损害/损失
• 寻找的范围相当广泛
– 设计上, 制造的过程, 运作的程序及维修
• 隐患可以存在于系统的设计上, 实时的问
题, 潜在的问题, 独立的或是系统性的错
误,等等
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寻找隐患– 方法
• 寻找隐患可以用以下的方法:
– 事故报告
– 事故调查
– 安全分析
– 安全审查
– 风险评估
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隠患-是指一些潜在的危险会造成伤害
􀀴伤害是指:
– 使人受伤
– 物件损坏
– 影响商业运作
定义
风险- 是指如果意外发生，它的频率有多
大和它的后果会怎样。
风险= 意外率X 后果
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风险评估方法
􀀴要明白:
– 有什么的事情会出错?
– 出错的机会有多大?
– 后果会怎样?
– 机会率
– 后果是指人的伤亡，对环境和运作
ALARP
在合理可行的情况下，将风险降低
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频率
• 与以往记录比较
• 同样的意外?
• 经验
• 频率可以用以下方式来形容:
– 每年发生多少次
– 每1,000架次的意外率, 等等
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风险的等级
分为3个等级:
• 风险是很高而不可以接受
• 风险是很低而可以接受
• 风险是在两者之间,需要平衡利弊
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风险管理概念
风险可容忍程度
不可容忍
「在实际的情况下可承担
的最低风险」范围
只有在希望获取效益
时才承担风险
无论如何也不能让风险存在
可容忍
只有当减低风险的措施不可行
或所需成本远超出带来的效益
可容忍
当减低风险所需成本超出带来的效益'
大体上可接受微不足道的风险
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ALARP 原则
• ALARP – 在合理可行的情况下,把风险降至最
低
• 合理可行的情形之下,应考虑:
– 技术上是否可行而可把风险降低; 及
– 其成本
两者都要互相评价
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“A＂类风险因不能接受，
必须把它降低
“B＂类风险为可容忍，而
在合理可行下把它
降低
“C＂类风险为低风险/ 可
接受的风险
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可接受的风险
如果风险不能够下降,或达致可接受的程度, 这
类风险便算为可忍受风险.
可忍受风险只可以是:
1. 风险本是低于不可接受风险;
2. 风险已经下降至合理可行的程度; 和
3. 已经计算过,如增加资源但风险仍没有什么改变
或得益
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风险可接受的程度
• 如果风险达不到可接受的程度, 风险是
需要再下降:
– 改善工作程序
– 更改机器
– 改善工作环境, 等等
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后果
频率1 2 3 4 5
轻微显著严重极为严重灾难性
6 经常发生B A A A A
5 极有可能发生B B A A A
4 有可能发生C B B A A
3 发生的机会极微C C B B A
2
发生的机会微乎
其微
C C C B B
1
差不多没有可能
发生
C C C C B
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AIRPORT AUTHORITY HONG KONG
HAZARD REPORT FORM
香港机场管理局
危害申报表格
To: Airport Authority Hong Kong
Senior Manager, Airport Safety
致: 香港机场管理局
机场安全高级经理Hazard Register No.:____________
Fax: 2802 8012 危害记录编号:
传真:
PART 1: Hazard Information (Fill in by Hazard Reporter)
第一部份: 危害数据(由申报者填写)
Hazard Description:
危害描述:
Potential Cause:
潜在原因:
Effect/ Consequence:
影响/ 后果:
Recommendation:
建议:
Reported by
申报者:
(optional):
Contact no.:
电话号码:
(Optional)
(可选择不填写)
Date:
日期:
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隐患?
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香港机场管理局－ 风险管理
• This has been linked to the risk
assessment in the following way
每年超过十宗
每年一至十宗
每年0.1 至1 宗
每年0.01 至0.001 宗
每年少于0.001 宗
最少每月会在赤?角发生
最少每年会在赤?角发生
每年在全球十大繁忙的机场发生
每100 年在全球
十大繁忙的机场发生
在全球十大繁忙
机场发生的可能极微
可能导致十人或以上死亡
的事故
可能导致最少一人死亡
的事故
极不可能导致受伤的事故可能导致轻微受伤的事故可能导致严重受伤的事故
相等于超过10人死亡
相等于1 至10人
死亡
相等于0.1 至1人
死亡
相等于0.01 至0.1人
死亡
相等于0.01 人以下
死亡
损坏会导致飞机失事
(99%)
损坏不可能导致飞机失事
( 0.01%)
损坏可能导致飞机失事
(1%)
损坏极有可能导致飞机失事
(10%)
损坏极不可能导致飞机失事
(低于0.01%)
轻微显著严重极为严重灾难性
后果
可能性
每年0.1 至0.01 宗
每十年会在全球
十大繁忙的机场发生
经
常
发
生
发生的机会极微
发
生
的
机
会
差
不
多
没
有
有
可
能
发
生
B1
可容忍
A
不可接受
A
不可接受
A
不可接受
A
不可接受
A
不可接受
B1
可容忍
B2
可容忍
B2
可容忍
B2
可容忍
C
微不足道
C
微不足道
C
微不足道
A
不可接受
A
不可接受
C
微不足道
B1
可容忍
A
不可接受
A
不可接受
B2
可容忍
C
微不足道
C
微不足道
A
不可接受
B2
可容忍
B1
可容忍
C
微不足道
C
微不足道
C
微不足道
C
微不足道
B1
可容忍
极有可能发生
微
乎
其
微
可
能
发
生
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八、运行文件体系的制定
安全管理体系的实施
􀂄文件体系：
􀂄运行规范、机场使用手册。
􀂄运行手册。
􀂄安全管理手册。
􀂄质量保障手册。
􀂄安全管理手册应当同运行手册有机地结合。
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安全管理体系的实施
􀂄运行文件体系的制定
􀂄 目的
􀂄 范围
􀂄 职责
􀂄 程序
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一体化综合运行管理体系
安全管理体系的实施
一体化时机选择。
安全管理体系标准问题
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一体化综合运行管理体系
安全管理体系的实施
=
安全质量
安全政策、目标
管理程序、运行程序
安全
管理
体系
质量
管理
体系
过程管理
持续改进
质量政策、目标
过程管理
持续改进
健康面向职业健康卫生
环境环境保护
运营体系
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过程
安全管理体
系
主要任务
• 体系策划
• 组织重建
• 要素管理
• 体系运行
• 管理评审
阶段性成果
• 完成安全管理体系项目
• 提供安全管理体系实施指南给民航
总局
• 出台安全管理体系企业标准
提交
ICA
O
行业评审
体系标准化
国家标准
公司
机场
空管
成果
应用
企业标准行业标准国际标准
安全管理体系的实施
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不安全信息报告
数据分析。
九、信息技术的使用
安全管理体系的实施
机场安全信息自动搜集、整理、分析、
智能化查询；定期的安全预警与报告。
数据来源主要是机场不安全统计信息、
无惩罚报告信息等数据;
采用浏览器-服务器模式
（Browse/Server简称B/S）系统人机
交互模式,客户端引擎技术（RCP），
实现多人实时交互。
在安全信息分析功能方面，系统采用
CUBE立方体数据仓库技术，将同一数
据源按照逻辑意义（例如时间、安全级
别等）从多维度进行整理，使得用户可
以由整体到局部、多侧面了解安全信息
情况，为决策提供支持。
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不安全信息报告
数据分析。
九、信息技术的使用
安全管理体系的实施
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十、危机管理机制的建立
􀂄航空运输业突发事件危
机管理理论与方法；
􀂄应急救援系统的模拟仿
真技术。
安全管理体系的实施
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十、危机管理机制的建立
􀂄航空运输业突发事件危
机管理理论与方法；
􀂄应急救援系统的模拟仿
真技术。
安全管理体系的实施
⎪ ⎪ ⎪
⎩
⎪ ⎪ ⎪ ⎨
⎧
≤ =
=
≤
Σ
Σ
=
=
( 1 , 2 ,..., )
( )
1
1
0
k l i N
k K
E k t T
i i
N
i
i
N
i
i i
min ( )
1 Σ=
N
i
i i D k t
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十、危机管理机制的建立
􀂄航空运输业突发事件危
机管理理论与方法；
􀂄应急救援系统的模拟仿
真技术。
安全管理体系的实施
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情景怎么来？
（生产实践中来，业务逻辑中来，
头脑风暴中来，专家知识中来、业务人员经验中来，
情景构建中来）
情景的展开是在一定的机制控制下进行的。
在一定的控制原则下，应急救援行动得到开展。任何
的一种运行系统均应有一个控制模式。
1.法规要求；
2.组织结构与运行机制；
安全管理体系的实施
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1.的法规要求
1.《中华人民共和国安全生产法》
2.《中华人民共和国民用航空法》
3.《中华人民共和国搜寻救援民用航空器规定》
4. 国际民用航空公约附件
5.《民用机场应急救援规则》
6.《国家突发公共事件总体应急预案》
7.《国家处置民用航空器飞行事故应急预案》
8.《民用航空器飞行事故应急反应和家属援助规定》
9.《中华人民共和国突发事件应对法》
安全管理体系的实施
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2.组织结构与运行机制；
应急处置的人力资源组织过程中，
一方面是应急处置的决策指挥人员不得不根据情况的变化采取
组织措施，以满足应急处置过程对人力资源、技术资源等方面的需
求；
另一方面是来自不同组织、不同行业、不同工种的应急参与
者，特别是不同应急任务的决策者往往存在某种程度的不协调。不
协调的原因一方面在于，参与应急救援的人员往往缺乏与其他人进
行合作与协调的能力与技能；
再一方面，来自不同组织的参与者的行为倾向于维护各组织的
利益；同时，参与应急的各组织领导更倾向于指挥更多的人，作更
多的决策，但目的不是出于应急处置工作的真正需要，而仅仅是要
表明他们在现场。这些现象，英国学者Peter E．Hodgkinson与
Michael Stewart把这种特殊的现象称为应急处置的组织文化。
安全管理体系的实施
中国民航安全学院
CAAC Safety Academy 2008-09 第72 页
2.组织结构与运行机制；
按照上述组织文化类型，理想的组织模式应该由三层结构组成：
多个机构组成的应急救援领导小组（决策层）
|
指挥机构（管理层）
|
各种救援专业力量（操作层）
安全管理体系的实施
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CAAC Safety Academy 2008-09 第73 页
2.组织结构与运行机制；
在这三层结构中，机场应急救援领导小组是机场应急救援工作
的最高决策机构，由当地人民政府、民航地区管理机构或其派出机
构、机场管理机构、空中交通管理部门、有关航空器营运人、协同
单位、海上救援组织共同组成，协调各相关方的利益与需要，适时
决策，负责机场应急救援工作的总体指导和统一协调指挥。机场应
急救援工作往往需要社会多个有关部门的协同。
有些还往往需要更高层的决策与更专业的应急力量的参与，因
此机场应急救援体系纳入当地城市应急救援体系将更有利于应急工
作的协同。
安全管理体系的实施
中国民航安全学院
CAAC Safety Academy 2008-09 第74 页
2.组织结构与运行机制：
机场应急救援指挥中心，负责日常应急救援工作的组织、指挥和
协调，根据机场应急救援领导小组的授权，负责组织实施机场应急
救援工作，全面负责指挥中心的指挥工作。
各专业救援队伍分别完成相关的救援任务。主要有：空中交通
管制部门、人民警察、消防部队、部队、航空公司、社区医院、医
疗卫生部门、联检单位、军队、新闻媒体、保险公司以及其他协同
部门、海上救援组织、志愿者等。
安全管理体系的实施
中国民航安全学院
CAAC Safety Academy 2008-09 第75 页
2.组织结构与运行机制：
应急处置的运行机制包括：
协调机制、
指挥决策机制
应急预案的启动机制。
这三个方面实际上都属于应急管理的组成部分。参与机场应急处置
工作的机构和人员一般比较多，如此多的机构、组织和人员参与，
需要进行有效的组织、指挥与协调，而这些都需要在应急处置的预
案中得到体现。
回顾起来，是按预案管理的思路，按照不同的应急情
景的方法，逐步展开，细化至应急的细节过程。
安全管理体系的实施
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CAAC Safety Academy 2008-09 第76 页
航空器紧急事件的救援；
消防救援；
应急救护；
残损航空器搬移；
危险品事件应急救援；
对非法干扰行为的应急救援；
自然灾害应急救援；
航空器事故水上救援；
现场指挥与管理；
新闻媒介与信息的管理；
应急救援培训与演练。
应急设备。
应急管理内容：
安全管理体系的实施
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CAAC Safety Academy 2008-09 第77 页
SMS
完整：
•要素完整；
•过程合理。
•与实际运行相结
合。
适应中国国情：
•机制复杂；
•ICAO的模型需
要本地化。
灵活：
•具体问题具体问
题，适应不同规
模的组织。
安全管理体系的实施
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CAAC Safety Academy 2008-09 第78 页
第一章安全管理与哲学
第二章安全与安全文化
第三章安全管理的理论
第四章安全管理制度
第五章安全与管理体系
第六章安全与危机管理
第七章安全与审计
第八章民航行业安全管理发展展望
目录
中国民航安全学院
CAAC Safety Academy 2008-09 第79 页
一、安全审计的背景
1、国际民航组织的普遍安全监督审计计划（USOAP）
为了评估各缔约国政府的安全监督能力，1998年国际民航组织第32届大会
通过了A32-11号决议，决定从1999年1月开始对所有缔约国进行“定期、强
制、系统和协调一致的安全审计”，并针对八项关键要素进行重点审计。
这八项要素分别是基本航空立法，具体运行规章，国家航空系统和安全
监督职能，技术人员的资格和培训，技术指南、工具以及关键安全信息的提
供，颁发执照、合格审定、授权和批准的义务，监督义务和解决安全问题。
审计的目的是通过促进各国执行国际标准和建议措施来进一步加强航空安
全。
安全与审计
中国民航安全学院
CAAC Safety Academy 2008-09 第80 页
一、安全审计的背景
2、国际航协的运行安全审计（IOSA）
国际航协于2003年6月正式推出了运行安全审计，目的在于提高全球航
空运行效率。从2005年底开始，运行安全审计成为新航空公司加入国际航
协的唯一安全资格审计。
国际航协运行安全审计的范围涵盖了公司组织与管理、飞行运行、航
行管制及飞行签派、航空器工程及维修、客舱运行、航空器地面服务、货
运（含危险品）和运行保安等八个方面。
安全与审计
中国民航安全学院
CAAC Safety Academy 2008-09 第81 页
双方互补的角色
• 制定附件中采用的
原则和技术
• 批准地区航行服务
计划
• 采用附件中的标准及建
议措施
• 通过实施8个关键要素履
行其安全监督责任
• 根据地区计划进行基础
设施建设
国际民航组织缔约国
安全与审计
中国民航安全学院
CAAC Safety Academy 2008-09 第82 页
• 九十年代早期的各种报告中
没有关于国家实施附件标准
与建议措施的内容。
• 事故的发生表明了缔约国安
全监督的不足。
• 在全球范围内增强航空安全
意识。
• 需要降低事故率以适应交通
量的迅速增长。
安全与审计
中国民航安全学院
CAAC Safety Academy 2008-09 第83 页
该计划的发展
自愿评估计划
1995 – 1998
附件1、6、8
88国要求
67国被评估
逐个附件评估
的方法
强制审计计划
(普遍安全监督
审计计划)
A-32/11
1999 – 2004
181审计
162后续审计
附件1、6、8
逐个附件审计
的方法
全面的
系统方法
A-35/6
2005 􀃎
所有安全相关
附件中的安全
相关条款
(附件9、17除外)
􀃎 􀃎
97
年
民
航
局
长
会
议
􀃎
安全与审计
中国民航安全学院
CAAC Safety Academy 2008-09 第84 页
计划的目标
普遍安全监督审计计划的目的是定期对缔
约国进行审计，通过评估缔约国对国家安
全监督体系关键要素的有效执行情况，以
及缔约国对国际民航组织与安全有关的标
准和建议措施、相关的程序、指导材料和
安全相关措施的实施情况来确定缔约国的
安全监督能力，从而促进全球航空安全。
安全与审计
中国民航安全学院
CAAC Safety Academy 2008-09 第85 页
安全监督
审计科
SOA
安全监督
审计科
航空保安
审计科
ASA
航空保安
审计科
安全和保安审计
分支机构- SSA
审计协调
和报告科
ACR
审计协调
和报告科
安全和保安审计分支机构(SSA)
秘书长办公室
安全与审计
中国民航安全学院
CAAC Safety Academy 2008-09 第86 页
普遍安全监督审计计划的原则
主权
普遍
透明
时效
公平
全面
质量
系统、统一、客观
安全与审计
中国民航安全学院
CAAC Safety Academy 2008-09 第87 页
主要审计工具
􀂉 国家航空活动调查表(SAAQ)
􀂉 符合性检查单(CCs)
􀂉 访谈大纲
􀂉 国际民航组织文件和指导性材料
􀂉 标准和程序官员(SPO)/审计小组组
长的检查单
安全与审计
中国民航安全学院
CAAC Safety Academy 2008-09 第88 页解决对安全的关切􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂄
监察的义务􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂄 􀂅 􀂅
􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂄
颁发执照、合格审定、授权和批准的义
务
􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂄 􀂅 􀂅
技术指导、工具及提供安全方面的关键
资料
技术人员的资格和培训􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂄
国家民用航空系统及安全监督职能􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂄
具体运行规章􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂄
基本航空立法􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂅 􀂄 􀂅
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
􀂅 = 全球平均水平
􀂄 = 被审计国实施水平
10 = 完全实施
1 = 没有实施
关键要素
安全监督体系关键要素的实施水平
中国民航安全学院
CAAC Safety Academy 2008-09 第89 页
一、安全审计的背景
（三）中国民航提出适合本国实际的安全审
计
3、全球保安审计计划（USAP）
确定国家遵守《附件17》标准的程度。
目的：提高安保水平。
安全与审计
中国民航安全学院
CAAC Safety Academy 2008-09 第90 页
一、安全审计的背景
（三）中国民航提出适合本国实际
的安全审计
4、安全管理体系（SMS）
民用运输机场安全审计中国民航实施安全审计的背景
中国民航安全学院
CAAC Safety Academy 2008-09 第91 页
二、CASAP与其它安全管理方式的关系
1、安全管理方式简介
（1）CASAP
安全审计是中国民用航空局依据国际民航组织标准和
建议措施、国家安全生产法律法规及民航规章、标准，对
航空公司、机场、空管等单位进行的符合性检查。是国家
主管民航事务的管理机构，集中、联合民航监管资源对民
航企事业单位实施主动安全监管的一种强势行为。
实施联合安全审计的目的有三点：
• 一是为了全面掌握被审计方安全运行状况；
• 二是为了查找被审计方安全管理上存在的问题，督促并
指导其进行安全整改；
• 三是为了督促并指导被审计方建立和完善安全管理体系
和长效机制。
安全与审计
中国民航安全学院
CAAC Safety Academy 2008-09 第92 页
CASAP与其它安全管理方式的关系
（2）SMS
是法人负责，全面综合运行、财务、人力三大资
源，实施系统地、主动地安全风险过程管理，借助
质量保证机制，以达到既定的安全目标。
许多理念与杨局长提出的“五严”是一致的。主
要目的是在强化政府监督企业效能的同时，督促企
业建立一套自我审核、自我监督、自我纠正、自我
完善的机制。
民用运输机场安全审计中国民航实施安全审计的背景
中国民航安全学院
CAAC Safety Academy 2008-09 第93 页
CASAP与其它安全管理方式的关系
（3）日常监管
是通过监视企事业单位的系统结构、合格证管
理、资源管理、实施、评估、分析改进等过程环节
的工作，来分析其系统安全性，根据年底前进行的
监察会议评价结果，决定下一年的监察计划大纲和
要点。通俗点说，日常监管就是根据监察计划大纲
和要点所进行的例行检查。
民用运输机场安全审计中国民航实施安全审计的背景
中国民航安全学院
CAAC Safety Academy 2008-09 第94 页
CASAP与其它安全管理方式的关系
（4）IOSA
国际航协认可的6家IOSA审计公司对航空公司
的审计，2年一次复审，普遍认可的代码共享资格。
收费。企业间。保密。
（5）USOAP
ICAO对成员国政府的审计，要素检查单式，
要素公布。
民用运输机场安全审计中国民航实施安全审计的背景
中国民航安全学院
CAAC Safety Academy 2008-09 第95 页
CASAP与其它安全管理方式的关系
2、比较
（1） CASAP与SMS
CASAP安全审计比SMS更侧重于政府对企事业
单位的安全监管，从民航目前的实际来看，实施联
合安全审计，通过推行强制地、系统地、主动地安
全风险过程管理，有利于整体推动SMS的建设速
度，有利于弥补安全缺位、有利于传统的安全管理
向现代的安全管理过渡。
民用运输机场安全审计中国民航实施安全审计的背景
中国民航安全学院
CAAC Safety Academy 2008-09 第96 页
CASAP与其它安全管理方式的关系
（2）CASAP与日常监管
CASAP安全审计比日常监管更强势、更集中、
更全面，通过联合安全审计，为日常监管提供了更
有力的政策支持，为日常监管提出了更加明确的监
控项目，对督促企事业单位整改存在的安全问题提
供了更具操作性的落实措施。因此，联合安全审计
不会冲击日常监管，相反，它会大大促进日常监管
的工作绩效。
民用运输机场安全审计中国民航实施安全审计的背景
中国民航安全学院
CAAC Safety Academy 2008-09 第97 页
CASAP与其它安全管理方式的关系
（3）CASAP与IOSA、USOAP
——CASAP与IOSA
——CASAP与USOAP
符合性检查，系统方法，应用审计工具
对缔约国、企业、
强制的符合性与有效性
民用运输机场安全审计中国民航实施安全审计的背景
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CAAC Safety Academy 2008-09 第98 页
安全审计的一般规定
•审计方法
– 审计组在审计过程中，可以采用但不限于以下方式：
(1) 访谈；
(2) 查阅文档记录；
(3) 现场检查；
(4) 问卷调查。（系统方法）
􀂄 审计员在审计中应当：
(1) 与被审计方充分沟通；
(2) 审计采样时注意样本的客观性、公正性和代表性，证据应当
由安全审计员自主取得；
(3) 审计结论应当客观陈述，有证据支持，避免直接批评或指责。
民用运输机场安全审计中国民航实施安全审计指南
中国民航安全学院
CAAC Safety Academy 2008-09 第99 页
安全审计的一般规定
•审计行为准则
审计组在安全审计工作中应当遵循以下准则：
（1）严格
依照标准，严格审计。
（2）公正
严格按照审计标准进行安全审计，尽可能地消除审计员主观因
素或外部因素对执行审计标准的影响。
（3）透明
向被审计方全面公开实施安全审计的各项要求、采用的审计标准
及相关资料。
（4）廉洁
安全审计组要严格遵循廉洁自律的各项规定。
（5）保密（新版无）
不得擅自对外提供安全审计的相关信息。
民用运输机场安全审计中国民航实施安全审计指南
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CAAC Safety Academy 2008-09 第100 页
四、安全审计的一般规定
–审计结果分类
民用运输机场安全审计中国民航实施安全审计指南
中国民航安全学院
CAAC Safety Academy 2008-09 第101 页
四、安全审计的一般规定
–审计公布
原：安全审计报告在民航行业内公布。航空公
司、机场安全审计结果向社会公布。
新：安全审计报告和整改跟踪报告在民航行业
内公布。
民用运输机场安全审计中国民航实施安全审计指南
中国民航安全学院
CAAC Safety Academy 2008-09 第102 页
安
全
审
计
准
备
安
全
审
计
情
况
通
报
会
安
全
审
计
启
动
会
安
全
审
计
实
施
提
交
安
全
审
计
报
告
安
全
审
计
公
布
整
改
跟
踪
六、安全审计工作程序
民用运输机场安全审计中国民航实施安全审计指南
中国民航安全学院
CAAC Safety Academy 2008-09 第103 页
中国民航安全审计的特点
• 应用了系统的审计方法
• 关注SMS
• 关注规章有效性
• 关注安全文化建设
民用运输机场安全审计中国民航实施安全审计特点
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CAAC Safety Academy 2008-09 第104 页
谢谢！
安全管理体系的实施

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谢谢，楼主辛苦

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感谢分享，学习

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