《中国民用航空空中交通管理安全管理规则》（征求意见稿）

航空

游客，如果您要查看本帖隐藏内容请回复

航空

中国民用航空空中交通管理
安全管理规则
（征求意见稿）
第一章总则............................................................................................1
第二章机构和人员.....................................................................................3
第三章民航空管安全管理.........................................................................7
第四章空管不安全事件的报告、调查和处置.......................................... 11
第五章安全教育和培训...........................................................................13
第六章安全数据和文档的管理...............................................................16
第七章空管安全的监督检查...................................................................18
第八章法律责任......................................................................................20
第九章附则..............................................................................................22
1
第一章总则
第一条[目的]为了规范对民用航空空中交通管理（以下
简称空管）的安全监督和管理，降低空中交通安全风险，提高空
中交通安全管理水平，满足我国航空运输发展需求，依据《中华
人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国民用航空法》和《中
华人民共和国飞行基本规则》等法律和行政法规，制定本规则。
第二条[适用范围]本规则适用于在中华人民共和国境内
进行的空管安全管理活动。
从事民用航空空中交通管理的单位（以下简称民航空管单
位）以及与民用航空空中交通管理有关的单位和个人，应当遵守
本规则。
第三条[安全方针]空中交通安全管理，坚持安全第一、预
防为主、综合治理、持续改进的方针。
第四条[政府的职责]民用航空总局（以下简称民航总局）
以及民用航空总局空中交通管理局（以下简称民航总局空管局）、
民用航空地区管理局（以下简称民航地区管理局）以及民用航空
地区空中交通管理局（以下简称民航地区空管局）应当高度重视
对空管安全管理的领导，支持和督促有关部门依法履行空管安全
管理职责，对空管运行和空管安全管理中涉及空管安全的问题及
时予以协调解决。
2
第五条[责任追究、问责]民航总局实行空管安全事故责任
追究制度，依照有关法律、法规和本规则的规定，追究安全生产
事故责任人员的责任。
第六条[鼓励科研和先进技术]民航总局鼓励和支持空管
安全管理的科学技术研究和先进技术的推广应用，提高空管安全
管理水平。
3
第二章机构和人员
第七条[机构职责]民航总局负责制定有关规章和技术标
准，统一负责全国民航空管的安全管理。民航总局空管局具体组
织实施民航空管的安全管理工作。
民航地区管理局负责监督本地区民航空管的安全管理工作。
民航地区空管局具体组织实施本地区民航空管的安全管理工作。
直接提供民用航空空中交通服务、航行情报服务、通信服务、
导航服务、监视服务、气象服务等的空管运行单位具体实施本单
位的运行安全管理工作。
第八条[航空安全委员会] 民航总局空管局和地区空管
局应当成立航空安全委员会，航空安全委员会主任由主要负责
人担任。
航空安全委员会主要职责是依据国家法律法规、民航规章
对空管运行和安全管理提出指导意见，不定期召开会议，对空
管运行和安全管理中不利于安全的事项进行协调，及时研究决
定重大安全问题的处理意见，落实整改措施。
第九条[设置安全管理机构和人员配备的要求]民航总局
空管局和民航地区空管局应当设置专门的安全管理机构。
空管运行单位的从业人员超过150 人的，应当设置安全管理
机构。空管运行单位的从业人员少于150 人的，应当按照不小于
4
50 比1 的比例设置安全管理人员。
第十条[安全管理机构和安全管理人员的职责要求]民航
空管单位的安全管理机构和安全管理人员负有下列职责：
（一）按照国家和民航的安全管理政策、法规、规章和标准，
监督、检查和指导空管安全工作，落实安全管理措施，制定安全
管理工作规划，确定安全管理目标，组织安全管理工作。
（二）对空管运行状况进行经常性检查，定期评价空管运行
单位安全状况，对检查中发现的安全问题，提出安全管理意见和
建议，并对相关整改情况进行跟踪。
（三）规范空管不安全事件报告制度，对安全信息进行搜集、
统计、分析和管理，发现和掌握安全管理规律，制定安全管理工
作措施。
（四）制定年度安全培训计划，组织开展空管从业人员的安
全生产教育、培训工作，记录培训考核情况。
（五）申请、参与或组织实施空管安全评估。
第十一条[民航空管单位的责任]民航空管单位应当倡导
积极的安全文化，采取多种形式加强对空管安全的法律、法规、
标准和空管安全知识的宣传，向从业人员充分告知安全风险，教
育和督促从业人员严格遵守安全生产规章制度，执行操作规程，
提高职工的安全意识。
第十二条[领导责任]民航空管单位的主要负责人对空管
运行和安全管理全面负责：
5
（一）建立、健全本单位安全生产责任制；
（二）组织制定本单位安全管理体系的规章制度和操作规
程；
（三）保证本单位的安全管理投入；
（四）督促、检查本单位的安全管理工作，及时消除空管
运行安全隐患；
（五）组织制定并实施本单位的应急预案；
（六）及时、如实地报告空管不安全事件。
第十三条〔从业人员执照要求〕直接从事空中交通服务以
及其为空中交通提供保障服务的民用航空空中交通管制员、航行
情报员、电信人员、气象人员等空中交通管理各类专业人员应当
取得相应的专业人员执照，并按照有关规定保持注册有效。
所持执照的类型和等级应当适用于该人员所从事的运行岗
位。
第十四条[健康要求]持体检合格证的空中交通管制员在
身体健康状况不能符合履行执照权利的相应医学标准时，不得从
事相应的空管工作。
空中交通管制员在身体不适合履行岗位职责时，应当主动报
告，空管运行单位及时予以调整。
第十五条[空管从业人员的责任和义务]空管从业人员有
权对空管安全管理提出建议，对空管安全管理中存在的问题提出
批评、检举。在作业过程中，应当严格遵守本单位的安全生产规
6
章制度和操作规程，服从管理。
空管从业人员有权拒绝违章指挥或操作。空管从业人员发现
安全隐患或者其他不安全因素，应当立即向安全管理人员或者本
单位负责人报告。
第十六条[空管内外服务项目、场所、设备发包或出租的
安全要求]凡涉及人员派遣、设备租赁和信息服务等的空管运行
单位，应当与相关单位明确各自的安全责任。
第十七条[两个单位影响作业的要求]空管单位与航空营
运人、机场管理机构等与空管安全运行有关的单位，以及各空管
单位之间，应当明确各自的安全职责和措施。
7
第三章民航空管安全管理
第十八条〔安全管理体系〕民航空管单位应当建立、健全
空管安全管理体系。空管安全管理体系应当包括安全管理的组织
机构、人员以及其职责，安全管理的方针、政策和安全目标，安
全管理的标准以及规章制度，安全监督和检查机制，安全评估制
度，安全审计制度，安全教育和培训，安全信息的报告制度以及
实施程序，安全风险管理机制，安全奖惩机制以及文档管理等。
为有效地实现风险控制，应当做到有计划、有落实、有检查、
有跟踪的闭环管理。
第十九条〔安全形势分析会制度〕民航总局空管局和民航
地区空管局应当定期召开安全形势分析会，分析安全生产形势，
判断安全生产形势，对前一阶段的工作进行总结，并对以后的
工作进行部署。
民航总局空管局至少每季度召开一次安全形势分析会，民航
地区空管局至少每月召开一次安全形势分析会，空管运行单位至
少每周召开一次安全形势分析会。
当出现不利于空管安全运行的因素或者已经发生影响空管
运行的严重事件时，有关单位应当及时召开会议，研究制定针对
性措施。必要时，及时提交航空安全委员会研究解决。
第二十条〔空管运行规范化管理〕民航地区空管局应当
8
根据本地区的实际情况，建立健全相关运行手册管理制度。
空管运行单位应当建立并及时修订本单位的运行手册。
第二十一条[安全审计] 安全审计是指民用总局依照民航
规章、标准，对民航空管单位的安全运行状况进行系统性核查，
以掌握其整体安全运行状态。
民航总局空管局应当对地区空管局以及其空管运行单位最
少四年进行一次全面安全审计。
对机场管理机构所属的空管运行单位的安全审计由民航
总局机场管理职能部门组织实施安全审计。
第二十二条〔安全评估机制〕民航空管单位应当建立安
全评估机制。当与空管运行安全相关的环境、运行方式等方面
发生重大变化时，空管运行单位应当向民航总局空管局或民航
地区空管局申请进行安全评估，由有关单位限期组织安全评
估，并证明该变化的应对措施可以满足可接受的安全风险水平
后方可实施。
第二十三条〔安全评估的实施主体和适用条件〕当空管
运行单位发生的变化影响两个或以上地区的空管运行时，安全
评估应当由民航总局空管局或经其委托的机构实施；当空管运
行单位发生的变化仅影响其所在地区的空管运行时，安全评估
应当由民航地区空管局或经其委托的机构实施，并报民航总局
空管局备案。
当空管运行单位发生下列情况时，应当进行安全评估：
9
（一） 降低飞行间隔标准；
（二） 变更管制方式；
（三） 实施新的飞行程序或管制程序；
（四） 调整空域范围或空域结构；
（五） 新建、改建、扩建空管运行设施、设备等建设项
目；
（六） 上一级主管单位认为有必要的情况。
第二十四条〔日常安全检查制度〕空管运行单位应当建
立定期和不定期的内部安全检查制度，对检查中发现的问题，
制定切实可行的安全措施。
第二十五条〔风险管理〕民航空管单位应当建立健全系
统风险管理机制，识别、分析和排除危险和后续风险，合理分
配安全投入，将影响空管安全的风险降低到可接受的程度。
民航空管单位应当对下列情况进行重点分析和控制：
（一）小于最小飞行间隔；
（二）低于最低飞行高度；（雷达RA 告警事件、偏离）
（三）侵入跑道；
（四）地空通信失效；
（五）无线电干扰；
（六）影响空管运行安全的设备故障；
第二十六条[安全指标控制]民航地区管理局和民航地区
空管局应当按照民航总局下达的安全目标，建立健全空管运行安
10
全指标。空管运行安全指标至少应当包括：
（一）空管原因飞行事故征候和严重飞行事故征候的事
件数量和万架次率；
（二）空管通信、雷达、导航、航空气象和航行情报等设
备的运行正常率和完好率；
（三）空管设施设备故障等原因影响空管运行的不正常
事件以及其持续时间、影响范围以及程度；
（四）重要天气预报准确率和气象地面观测错情率；
（五）航行情报资料发布以及更新的准确率等。
第二十七条[特殊情况的处置]空管运行单位应当建立健
全特殊情况下的预案，明确相关机构和人员的职责，并定期组
织演练。
第二十八条〔安全建议与意见收集制度〕民航空管单位应
当加强安全文化建设，建立安全建议与意见的收集、分析以及反
馈制度，鼓励空管从业人员主动提出安全建议与意见。
接到报告的单位以及人员应当及时予以处理，并对报告人进
行保护。
11
第四章空管不安全事件的报告、调查和处置
第二十九条〔航空不安全事件的报告要求〕凡是发生空管
原因或非空管原因造成的航空不安全事件，事件发生地的民航空
管单位应当及时上报。
第三十条〔航空不安全事件的报告程序要求〕民航空管单
位应当按照国家、民航总局和民航总局空管局的有关法规、规章
和规范性管理文件，制定航空不安全事件的报告程序。
航空不安全事件发生地的民航空管单位除了将事件上报民
航总局所属的安全管理职能部门以外，还应当上报上级民航空管
单位。
第三十一条〔事件调查的目的〕空管不安全事件调查的目
的是客观公正、全面深入地查找、分析事件发生的原因，总结教
训，提出改进建议，落实措施，防止类似事件再次发生。
第三十二条〔事件的调查程序要求〕由民航总局或民航地
区管理局负责组织调查的空管不安全事件，民航总局空管局或民
航地区空管局应当参与调查；其他空管不安全事件由民航总局空
管局或民航地区空管局组织调查。
第三十三条〔空管不安全事件的处置〕对空管不安全事
件的处置应当遵从“事故原因不查清不放过；事故责任者得不
到处理不放过；整改措施不落实不放过；教训不吸取不放过”
12
的“四不放过”原则。
第三十四条〔事件调查工具要求〕民航空管单位应当为
其安全管理机构配备必要的空管不安全事件调查以及报告设
备。
第三十五条〔空管不安全事件信息的发布〕民航空管单
位必须经过民航总局的许可，方可发布有关空管不安全事件信
息，空管从业人员不得擅自对外发布或泄露空管不安全事件信
息。
13
第五章安全教育和培训
第三十六条[安全管理人员培训以及聘用要求]民航空管
单位的主要负责人和安全管理人员应当具备相应的安全知识和
安全管理能力。
空管行业的航空监察员、技术检查员、安全审计人员、安全
评估人员等应当按照民航总局和总局空管局有关规定接受相关
培训，并由有关主管部门考核合格后聘用。
第三十七条[从业人员培训要求]民航空管单位必须对从
业人员进行安全教育和培训，建立、健全安全教育和培训制度，
组织和安排相应的培训活动，保证从业人员掌握安全生产技能或
安全生产管理知识。
第三十八条[安全教育和培训的投入]民航空管单位应当
将安全教育和培训纳入本单位年度工作计划，并为安全教育和
培训提供经费以及其它必备条件，确保安全教育和培训工作顺
利进行。
民航空管单位安排从业人员进行安全培训期间，应当支付
工资和必要的费用。
第三十九条[从业人员接受安全生产教育和培训的义务]
空管从业人员应当接受安全教育和培训，掌握本职工作所需的安
全知识，提高安全生产技能，减少人为差错，增强应急处理能力。
14
未经安全教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。
第四十条[培训的组织与实施]空管安全管理机构应当与
相关培训机构联合制定培训计划和培训内容，落实安全教育和
培训。
第四十一条〔空管从业人员安全培训内容〕空管从业人员
基础安全培训应当包括下列内容：
（一） 国际民航组织的安全概念和安全管理体系知识；
（二） 国家、民航总局的安全生产方针、政策和有关安全
生产的法律、法规、规章和标准；
（三） 专业安全生产技术或安全生产管理等知识；
（四） 民用航空器飞行事故、地面事故、空管不安全事件
的报告以及处理方法；
（五） 特殊情况预案编制以及处置程序和要求；
（六） 国内外先进的安全管理经验；
（七） 典型空管原因造成的民用航空器飞行事故、地面事
故和空管不安全事件的案例分析；
（八） 民航总局空管局认为需要培训的其它内容。
第四十二条〔空管新从业人员岗前培训内容〕空管新从业
人员应当经历岗前培训，未经岗前培训的空管从业人员不得上
岗。岗前安全培训内容除了第四十六条规定的内容以外，还应当
包括：
（一） 岗位安全职责操作规程；
15
（二） 班组人员之间、岗位之间工作衔接配合的安全注意
事项；
（三） 岗位曾发生的空管不安全事件案例和其它安全风
险；
（四） 民航总局空管局认为需要培训的其它内容。
第四十三条〔安全培训学时要求〕空管安全管理人员每年
安全培训时间不得少于32 小时。
空管从业人员每年安全培训时间不得少于12 小时。
新上岗的空管从业人员，岗前安全培训时间不得少于24 小
时。
第四十四条〔专项安全培训要求〕当发生下列情况时，民
航空管单位应当组织专项安全培训，培训内容根据实际情况确
定：
（一） 管理体制和生产任务发生重大变化；
（二） 相关法律、法规、规章、标准、程序发生重大变化；
（三） 实施新的标准和程序；
（四） 发生航空事故或严重空管不安全事件。
第四十五条[新技术培训的要求]采用新技术、使用新设备
的民航空管单位，应当对相关从业人员进行专门的安全培训，使
其了解、掌握新技术、新设备的安全特性。相关从业人员必须在
培训考核合格后，方可采用新技术、使用新设备。
16
第六章安全数据和文档的管理
第四十六条[安全数据和文档的管理要求]民航空管单位
应当建立健全安全数据和文档的管理制度，对涉及安全管理工
作的情况、运行状况和相关数据、空管不安全事件记录以及资
料等应当明确记录，分类立卷、归档，妥善保存。
民航空管单位不得擅自修改文档的原始记录。
第四十七条〔安全管理文档的保存时限要求〕民航空管
单位应当对涉及空管安全管理工作的数据和文档至少保存5
年：
（一）年度安全工作目标和各项工作安全指标以及其完
成情况；
（二）年度安全管理工作计划以及其完成情况；
（三）各类专业人员的安全培训和考核等技术档案；
（四）安全形势分析会记录；
（五）安全审计、安全检查、安全整改和安全评估工作等
文档的记录；
（六）空管安全教育和培训文档；
（七）安全奖励和处罚记录；
（八）其它重要的安全管理工作文档等。
第四十八条〔空管不安全事件信息的管理〕民航空管单
17
位应当建立空管不安全事件信息管理制度，对空管不安全事件
调查以及分析材料进行完整、规范地记录，至少保存10 年。
事件调查单位对与空管不安全事件密切相关的航图、飞行
进程单、监视雷达录像、直通电话等平面通信、地空通话记录、
飞行计划电报、气象情报等原始资料至少保存10 年，并在事
件发生空管单位以及其所属民航地区空管局备案。
第四十九条〔安全数据和文档的销毁〕对超过保存期限的
安全数据和文档，空管单位应当将其通过电子化存储后，方可
将原始资料以适当的方式销毁。
18
第七章空管安全的监督检查
第五十条〔监督检查〕民航总局以及民航总局空管局、
民航地区管理局以及民航地区空管局应当对空管运行单位遵
守有关法律、法规和标准等情况进行定期和不定期安全监督检
查，并对其安全指标完成情况进行监督。
空管运行单位以及个人对监督检查活动，应当予以配合，
不得拒绝、阻挠。
监督检查不得妨碍被监督检查单位的正常工作。
第五十一条〔监督主体资格〕实施民用航空监督检查的
人员应当具备民用航空监察员或者技术检查员资格，其他工作
人员或者专业人员可以协助监察员实施监督检查。
民航总局空管局和民航地区空管局内设职能部门可以承
办检查事项，但不得以该部门的名义实施检查。
未经依法授权或者委托的其他任何组织、个人，不得实
施监督检查。
第五十二〔监督权限〕民航总局以及民航总局空管局、
民航地区管理局以及民航地区空管局实施下列监督检查活动：
（一）制止违法行为；
（二）巡视、检查空管运行现场（包括证件、资料、设
施、设备等）和空管从业人员的工作过程；
19
（三）约见或者询问受监督检查单位主要负责人和其他
有关人员；
（四）调阅、摘抄、复制、封存、扣押有关资料、物品；
（五）抽样取证。
第五十三条〔监督结果处理〕民航总局以及民航总局空
管局、民航地区管理局以及民航地区空管局对空管运行单位进
行监督检查中发现的安全管理缺陷或者违法行为，应当采取适
当措施，防止空管不安全事件的发生。对监督检查中发现的重
大事故隐患应当向有关单位提出限期整改建议，或责令其立即
排除；有关单位不予以配合的，可以强制排除。
20
第八章法律责任
第五十四条违反本规则规定的，由民航总局委托民航总局
空管局，民航地区管理局委托民航地区空管局实施行政处罚。
第五十五条违反本规则第九条规定未设置安全管理机构
或配备专职安全管理人员的，责令限期改正；逾期未改正的，对
其主要负责人处以警告或者人民币200 元以上1000 元以下罚款，
并对单位处以警告或者1 万元以上3 万元以下罚款。
第五十六条违反本规则第十三条规定，直接为空中交通服
务或为空中交通提供保障服务的人员未获取有效的民用航空空
中交通管制员、航行情报员、电信人员、气象人员等空中交通管
理各类专业人员执照的，或是从事的运行岗位与其所持执照类型
和等级不符的，责令限期改正，并对单位处以警告或者5 千元以
上1 万元以下罚款。
第五十七条违反本规则第十六条规定，凡涉及人员派遣、
设备租赁和信息服务等的空管运行单位，未与相关单位明确各自
安全责任的，责令限期改正；逾期未改正的，对其主要负责人处
以警告或者人民币200 元以上1000 元以下罚款，并对单位处以
警告或者1 万元以上3 万元以下罚款。
第五十八条违反本规则第十七条规定，空管单位未与航空
营运人、机场管理机构等与空管安全运行有关的单位，以及各空
21
管单位之间明确各自安全职责和措施的，责令限期改正；逾期未
改正的，对单位主要负责人处以警告或者人民币200 元以上1000
元以下罚款，并对单位处以警告或者1 万元以上3 万元以下罚款。
第五十九条违反本规则第三十条规定，未按照国家和民航
总局以及总局空管局有关规定制定本单位空管不安全事件报告
制度的，责令限期改正；逾期未改正的，对其主要负责人处以警
告或者人民币200 元以上1000 元以下罚款，并对单位处以警告
或者5 千元以上1 万元以下罚款。
22
第九章附则
第六十条本规则中下列用语的含义：
安全管理体系是指一整套系统的、主动的、明确的安全管理
方法和程序。
从业人员是指直接从事空中交通服务及其为空中交通服务
提供保障服务的人员。
危险是指能引起飞行事故或飞行事故征候的情况或事件。
风险是指引起危险情况或事件的可能性。
空管不安全事件是指空管原因造成的不正常事件。
第六十一条本规定自2007 年月日起施行。

guanshyy

kkkkkkkkkkkkkk