正确利用各种航行资料和图表，独立完成航行情报服务工作，获得分公司的聘任。责任负责航行情报资料的提供和飞行资料包的配发、管理、机载导航（NDB）的管理，分公司航线（航路）规划和飞行计划模版的维护，航行通告的管理和服务。7.4.13
配载平衡员资格只有持有《中国国际航空公司配载员证书》的配载员，才能独立进行证书上所批准机型飞机的载重平衡工作；在24个月内进行一次机型复训，通过考试合格后方可负责该机型的配载平衡工作。责任负责配载平衡计算，提供航班预配业载，制定装机计划，与机长交接配载文件，保证航班的装载安全。7.4.14
监装监卸人员资格只有经过培训的人员才能负责航班监装监卸工作。具体培训内容由监装监卸工作的责任部门依据分公司区域实际情况和相关业务要求确定，制定培训大纲，出具上岗资格证书。责任负责监督货物的装卸，以保证符合飞机载重平衡的要求防止漏装漏卸，并负责呼和机场首发航班的货舱安全检查，签署相关工作单。7.4.15
特种车辆司机资格页码：7-14日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：00只有取得车辆驾驶执照和航空器活动区驾驶执照，并经过相关训练的人员才能驾驶相应类型的特种车辆执行保障任务。特种车辆司机管理部门按照相关法律或程序的规定组织司机进行初训和复训。有关特种车辆操作的特殊训练内容由特种车辆司机管理部门依据分公司区域实际情况和相关业务要求确定，制定培训大纲和培训管理程序，出具上岗资格证书。责任负责操作特种车辆完成航班生产所需的地面车辆保障任务，保证航班运行的安全与正常。7.4.16
其他运行人员其他运行人员应进行必要的训练，取得相应的资格。人员所在管理部门负责制定相关的培训管理程序。7.5 运行质量审计员资格及培训7.5.1
审计员资格审计员应至少具有如下资格：7.5.1.1 教育和资质􀁺有大专（含）以上学历，初级（含）以上技术职称；􀁺接受过民航总局认可的培训机构进行的运行、安全监察员培训并取得合格证书或具有质量体系内审员资格。7.5.1.2 经验要求􀁺具有五年以上从事飞行、签派、飞机维修、客舱安全、航空保安、航空地面安全、安全管理等工作经验；􀁺具有航空质量监督、检验、管理的工作经验；页码：7-15日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：007.5.1.3 知识和技能要求审计员应熟悉下列知识：􀁺民用航空法规、规章的有关规定和要求；􀁺公司运行规范及运行手册；􀁺分公司区域运行质量管理手册；􀁺本专业相关技术知识；审计员应具备下列技能和素质：􀁺一定的组织管理和综合评价能力；􀁺清楚、简洁的写作能力；􀁺口头交流能力；􀁺保持和谐工作关系的能力；􀁺能够客观的获得并评估证据的能力；􀁺遵纪守法、坚持原则、实事求是、作风正派；􀁺能保持独立性，并能够诚实的执行被指派的职责。7.5.2
审计员培训7.5.2.1 培训计划运行安全质量管理部在每年1 月31 日前，根据审计员的培训需求，制定本年度审计员培训计划，该计划报人力资源部批准后实施。
7.5.2.2 培训类型审计员培训分为初始培训和复训两种类型：初始培训：对候选审计员的基础培训，以确保候选审计员了解分公司运行质量审计的方针、政策、原则、规定及程序；复训：对审计员周期性重复培训，以确保审计员能持续胜任工作，并明确他们责任范围的更新；审计员应从完成审页码：7-16日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：00计员初始培训课程后第二年起，每隔二年通过运行安全质量管理部组织的复训。7.5.2.3 培训内容初始培训：审计员的初始培训课程包含以下内容：􀁺质量管理体系审计员培训；􀁺民航法规、规章；􀁺公司运行规范及运行手册；􀁺运行质量审计项目介绍,包括目标、原则、方法；􀁺《分公司区域运行质量管理手册》；􀁺运行审计标准检查单的使用􀁺审计的方法、技术和技巧；􀁺发现问题/观察项、纠正措施及审计报告的准备。复训：审计员的复训课程包含以下内容：􀁺政府相关法规的更新；􀁺公司运行规范及运行手册的更新；􀁺国际民航安全管理最新动态和强制性要求；􀁺审计方法与技巧的提高；􀁺典型案例分析；􀁺其它相关内容。7.5.2.4 培训记录运行安全质量管理部应记录和保存学员的初始培训和复训记录，包括培训课程、培训单位、培训地点、和培训证书。相关文件：《培训管理程序》页码：8-1日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：008、运行环境8.1 基础设施8.1.1
分公司应确定、配备并维护必要的基础设施，以确保飞行运行达到所要求的质量。8.1.2
基础设施包括建筑物、工作（服务）场所、与飞行运行过程相关的设施设备（包括检测、试验设备）等。以及支持性服务（如运输或通讯）。8.1.3
为保证基础设施能满足飞行运行需求的符合性，计划财务部和综合保障部负责制订《基础建设管理程序》对质量活动所需的设施：如建筑物（生产场所、办公场所）等进行策划、申报，维护等管理工作。8.1.4
计划财务部负责制订《设备管理程序》，通过对设施设备等资产管理全过程明确规范，保证其过程实现的能力。8.1.5
信息分部负责制订《计算机管理程序》和《计算机网络管理程序》对计算机硬件、软件、计算机局域网络建立相关文件予以确定、提供和维护。8.1.6
分公司根据飞行运行的需要，为相关部门/人员配备对讲机、电话、传真机、有线与无线设备等通讯设备，并由生产指挥中心负责制订《通讯管理程序》。8.1.7
各生产部门专用运输设备如：货物运输用车、配餐车、清洁用车等以支持过程运作，由各使用部门建立相关文件加以管理。8.1.8
设备的维护、保养、修理等要保存相关的记录。8.2 工作环境8.2.1
为确保飞行运行符合所规定的要求，分公司必须识别并提供安全、适宜的工作环境，分公司飞行运行的符合性相页码：8-2日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：00关的工作环境范围包括：机库、航材库、客舱、食品仓库等，分公司各部门确定工作时所需的温度、湿度、光照、清洁度、物件存放及流转状态、工作场所位置等条件，通过制定相应的工作标准、操作规范，对上述因素进行控制，确保符合飞行运行所需要求。8.2.2
分公司还应为员工创造良好的工作氛围，发挥员工的积极性，以获得最佳的工作效率。8.2.3
各部门负责人负责监督工作环境的保持，采取相应措施不断改进作业环境。8.3 资源的提供8.3.1
为确保飞行运行符合所规定的要求，分公司必须识别并提供安全、适宜的基础设施与工作环境，确保符合飞行运行所需要求。8.3.2
基础设施和工作环境包括：工作场所、工作条件、运输设施、通讯设施、工作设备和相应软件及相应的计算机网络、水、电、气的供应等。8.3.3
通过制定相应的工作标准、操作规范，对上述基础设施进行定期维护和维修并及时更新，确保使基础设施和工作环境满足质量管理体系有效运行的需求。8.3.4
分公司在总经理的领导下决定或向总部申请所需要的各类资源的配置计划，并组织有关部门和人员实施资源配置和资源使用与维护。页码：8-3日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：00相关文件：《基础建设管理程序》《设备管理程序》《计算机管理程序》《计算机网络管理程序》《通讯管理程序》页码：CX1-1日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：00管理评审程序1 目的制定本程序的目的在于规定分公司运行质量管理体系评审的程序,以确保体系持续的适宜性、充分性和有效性,达到标准规定的要求,实现分公司的质量方针和质量目标。2 范围适用于分公司区域运行质量管理体系的评审，包括对质量方针和质量目标的评审。3 术语和定义评审：为确定主题事项达到规定目标的适宜性、充分性和有效性所进行的活动。4 职责和权限4.1 分公司总经理负责主持管理评审，批准《中国国际航空公司内蒙古分公司管理评审计划》及《中国国际航空公司内蒙古分公司管理评审报告》。4.2 分公司副总经理及各二级机构负责人参加管理评审。4.3 分公司管理者代表1) 负责向总经理报告运行质量管理体系运行情况,提出改进的建议；2) 负责组织制订管理评审计划及其实施的协调工作；3) 负责对管理评审所作决定或采取的措施实施效果验证。4.4 分公司运行安全质量管理部负责管理评审计划的编制和组织工作，收集并提交管理评审所需的资料，编写《中国国际航空公司内蒙古分公司管理评审报告》，并负责页码：CX1-2日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册
修改号：00纠正预防和改进措施实施后的跟踪和验证工作，及时向分公司管理者代表报告。4.5 分公司各相关部门负责提供管理评审所需资料，并负责落实管理评审中提出的纠正和预防措施。5 工作程序5.1 流程图（见附录）5.2 管理评审的计划5.2.1
年度管理评审计划5.2.1.1 一般情况下，管理评审每隔12 个月举行一次，通常在年终内部审核活动完成后进行，主要针对上年度运行质量管理体系运行情况进行评审。5.2.1.2 运行安全质量管理部于年度管理评审前一个半月制订《中国国际航空公司内蒙古分公司管理评审计划》，报管理者代表审核后，提交总经理批准。5.2.1.3 年度评审计划的内容包括:1) 评审时间安排；2) 评审目的；3) 评审人员组成；4) 评审内容。5.2.2
适时管理评审的计划5.2.2.1 有下列任何一种情况发生时，由总经理提出评审要求，分公司运行安全质量管理部制订适时评审计划，组织相应的管理评审：1) 分公司的组织结构、资源情况发生重大改变与调整时；2) 出现重大运行质量(安全)事故时；页码：CX1-3日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：003) 适用的法律、法规及标准等发生变化时；4) 总经理认为有必要时。5.2.2.2 运行安全质量管理部编制适时管理评审的计划（格式要求参照年度管理评审计划）,但评审内容主要针对5.2.2.1 中某一（或某些）具体事项。适时管理评审计划经分公司管理者代表审核后,提交总经理批准。5.3 管理评审的输入,一般包括以下内容：1) 运行质量管理体系审核结果；2) 重大运行质量(安全)事故的处理；3) 评价分公司运行质量方针、目标的贯彻和实现情况，以及纠正预防措施的实施情况；4) 以往管理评审所确定的跟踪措施的执行情况；5) 可能影响运行质量管理体系的变化(如分公司的组织结构、资源发生的重大改变与调整)；6) 相关的法律法规及标准等发生的变更；7) 需改进的领域和措施建议。5.4 管理评审的输出要反映对以上输入的分析和评价的结果,包括：1) 运行质量管理体系的过程及相应文件是否有修正的需要;2) 运行质量方针、目标是否正在实现，是否需要更新；3) 为管理体系各项活动配备的资源是否适宜;4) 对体系持续适宜性、充分性和有效性的评价;5) 对上述评价结果所需采取的跟踪措施;6) 对改进的建议。页码：CX1-4日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：005.5 管理评审的方式5.5.1
分公司总经理依评审内容需要可灵活确定管理评审方式，一般情况以会议形式为主。5.6 管理评审的准备5.6.1
运行安全质量管理部于年度管理评审前一个半月将批准的评审计划分发至分公司各相关部门负责人，由相关部门负责在一个月内准备并提供与本部门有关的评审所需的资料。5.6.2
运行安全质量管理部负责对各单位所提供的评审资料进行整理分析,并据此制订需评审的具体内容,经分公司管理者代表审核、总经理批准后,在两个工作日内将评审会议的时间、地点、参加人员、评审议程安排以《中国国际航空公司内蒙古分公司管理评审通知单》的形式发给参加评审的人员。5.7 评审5.7.1
评审会议5.7.1.1 分公司总经理主持评审会议,分公司副总经理、管理者代表、各部门负责人、以及其他相关人员参加。5.7.1.2 参加评审会议的人员针对《中国国际航空公司内蒙古分公司管理评审通知单》中的评审议程安排进行逐项评审。5.7.2
评审结论5.7.2.1 总经理对所涉及的评审内容做出评审结论。5.7.2.2 总经理对评审后的改进活动提出明确要求(包括体系、资源、方针、目标是否需要调整；是否需要进行产品、过程审核等与评审内容相关的要求)。页码：CX1-5日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：005.7.3
管理评审报告5.7.3.1 分公司运行安全质量管理部在评审结束后两个工作日内对管理评审进行总结,编写《中国国际航空公司内蒙古分公司XX 年管理评审报告》,经管理者代表审核后,提交总经理批准,并分发至各相关部门。5.7.3.2 评审报告的内容包括:1) 评审目的；2) 评审日期；3) 参加评审的人员；4) 评审的内容及结论；5) 采取的纠正预防和改进措施。5.8 纠正预防和改进措施的实施和验证。5.8.1
运行安全质量管理部根据会议评审结果编制《持续改进计划》，参见《持续改进程序》，确定相关责任部门,由责任部门填写拟采取的纠正或预防措施并予以实施。需采取改进措施时,由相关责任部门向运行安全质量管理部提交改进计划,报经管理者代表审核,总经理批准后,由运行安全质量管理部发至相关责任单位并予以实施。5.8.2
运行安全质量管理部负责对上述措施的实施情况进行跟踪和验证，并保存记录。6 记录《中国国际航空公司内蒙古分公司管理评审计划》由运行安全质量管理部保存3 年。《中国国际航空公司内蒙古分公司管理评审通知单》由运行安全质量管理部保存3 年。页码：CX1-6日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：00《中国国际航空公司内蒙古分公司XX 年管理评审报告》由运行安全质量管理部永久保存。《持续改进计划》由运行安全质量管理部永久保存。《纠正和预防措施表》及改进措施记录由运行安全质量管理部保存3 年。7 引用/相关/支持性文件《纠正和预防措施管理程序》《持续改进程序》8 附录管理评审流程图页码：CX1-7日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册
修改号：00管理评审流程图页码：CX1-8日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：00中国国际航空公司内蒙古分公司管理评审计划( 年度)编号：评审目的评审人员组成评审时间安排评审内容评审准备工作要求编制：审核：批准：日期：日期：日期：页码：CX1-9日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：00中国国际航空公司内蒙古分公司管理评审通知单（年度）编号：评审时间评审地点参加评审人员主持：记录：出席：评审议程安排编制：审核：批准：日期：日期：日期：页码：CX2-1日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：00纠正和预防控制程序1 目的制定本程序的目的在于对分公司运行质量体系运行过程中发生或潜在的不合格，及时采取纠正和预防措施，防止同类问题的再发生。2 范围本程序适用于消除分公司运行质量管理体系所规定的运行过程和系统中已经发生的或潜在的不合格事项。3 术语和定义预防措施:为消除潜在不合格或其他潜在的、不期望情况的原因所采取的措施。纠正措施:为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。4 职责和权限4.1 管理者代表负责根据收集的信息，组织、制订重大运行质量问题的纠正和预防措施，经总经理批准后实施。4.2 运行安全质量管理部负责纠正和预防措施的协调、监督，并对措施的有效性进行验证，同时对分公司潜在的运行质量问题进行综合分析、控制。4.3 各部门负责识别本部门范围内已发生的或潜在的不合格，并分析、调查产生不合格的原因,采取相应的纠正和预防措施；承担分公司以及部门之间交办的纠正事项，落实预防措施，保证在规定时间内完成，并做好记录。4.4 当发生的运行质量问题涉及两个部门以上时，运行安全质量管理部负责协调相关部门主管和人员，共同分析研页码：CX2-2日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：00究，采取纠正和预防措施，经管理者代表批准后实施。4.5 各部门负责收集所辖范围内为改进而确定采取的纠正和预防措施的信息。5 程序5.1 流程图（见附录）5.2 运行质量问题的信息收集5.2.1
分公司各有关部门负责收集、分析运行质量问题的信息,主要包括以下几个方面：5.2.1.1 与飞行运行过程中和质量体系有关的不合格,包括：1) 工作人员在从事生产运行过程中发现的不合格以及实施检查而发现的不合格；2) 各部门在生产过程提出上下工作链的不合格；3) 运行质量审计和持续质量监控中发现的不合格；4) 管理评审中发现的不合格。5.2.2
有关部门可组织相关人员，采取现场调查、分析研讨、查阅文件、数据分析、检验和试验等方法，查明造成不合格的原因或潜在的因素。原因可能有：1) 在生产运行过程中因计划、组织实施方面存在问题而导致的不合格；2) 文件或程序不当或未执行文件规定的要求而导致的不合格；3) 缺乏必要的培训而导致的不合格；4) 其它原因而导致的不合格。5.3 纠正措施5.3.1
各相关责任部门或人员将所发现的不合格情况详细页码：CX2-3日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：00填入《纠正和预防措施表》,部门运行质量管理员须对不合格项进行判定。5.3.1.1 当发生不合格的部门能自行解决时，由部门确定纠正和预防措施的实施。5.3.1.2 如果不属于本部门控制范围内的不合格，部门运行质量管理员负责将相关信息以书面形式在2 个工作日内传递给运行安全质量管理部。5.3.2
运行安全质量管理部根据不合格项的情况和性质，决定是否需要采取进一步的措施（调整资源配置或增加相关权限等）以确保同一不合格不再发生，如需要，运行安全质量管理部填写《纠正和预防措施表》，在1个工作日内发送给责任部门。5.3.3
责任部门收到报告后，组织人员进行分析，查明原因，采取纠正措施，并将有关措施、责任人、完成日期等内容填入《纠正和预防措施表》，按照《纠正和预防措施表》要求时限反馈回运行安全质量管理部。5.3.4
当发生不合格的部门不能自行解决时，应报运行安全质量管理部,由运行安全质量管理部在3 个工作日内组织相关部门和人员，确定纠正和预防措施，经管理者代表批准后实施。
5.3.5
运行安全质量管理部按照纠正措施的要求，对实际执行情况进行检查和跟踪，对纠正措施的效果进行验证，并做好效果跟踪的记录。5.3.6
各部门领导对本单位的运行质量尤其是实施纠正和预防措施后的运行质量进行重点检验，验证纠正和预防措施的可行性。页码：CX2-4日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：005.3.7
纠正措施如不能有效消除不合格，由运行安全质量管理部负责组织重新采取措施。5.3.8
运行安全质量管理部定期向管理者代表或总经理汇报，并提交管理评审。5.4 预防措施5.4.1
各有关部门收集、分析运行质量信息，找出潜在的不合格，并通过统计分析等方法查明其原因。5.4.2
各部门将潜在的不合格在2 个工作日内报运行安全质量管理部，运行安全质量管理部根据其情况和性质，在3 个工作日内确定是否需要采取防止不合格发生的相应措施（调整资源配置或增加相关权限等）。如需要，运行安全质量管理部填写《纠正和预防措施表》，在1 个工作日内发送给责任部门。5.4.3
预防措施的确定和实施5.4.3.1 运行安全质量管理部将潜在的不合格项填入《纠正和预防措施表》并发给责任部门；责任部门分析、查明其原因，提出相应的预防措施，按照《纠正和预防措施表》要求时限反馈回运行安全质量管理部。5.4.3.2 责任部门按照预防措施的要求实施，运行安全质量管理部负责实施过程的跟踪检查。5.4.4
运行安全质量管理部做好预防措施实施过程及效果跟踪的记录，如果发现效果不理想应重新采取措施。5.4.5
运行安全质量管理部按照预防措施的要求，对预防措施的效果进行验证，定期向管理者代表和总经理汇报，并提交管理评审。5.5 纠正和预防措施涉及文件更改时，按《文件控制程序》页码：CX2-5日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：00处理。6 质量记录《纠正和预防措施表》由运行安全质量管理部保管3 年。7 引用/相关/支持性文件《运行质量管理手册》《记录控制程序》《管理评审程序》《运行质量审计程序》《持续改进程序》《文件控制程序》8 附录纠正和预防措施控制流程图页码：CX2-6日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：00纠正和预防措施控制流程图页码：CX2-7日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：00纠正和预防措施表编号：提出部门责任部门日期不合格种类管理评审中的问题□调查、检查中的问题□问题描述：要求完成期限：盖章：日期：原因分析：措施责任人完成时限纠正（预防）措施受审计方负责人签字：批准/日期：时间验证人验证效果符合性判定验证记录备注：页码：CX3-1日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：00运行质量审计程序1 目的制定本程序的目的是在于规范分公司区域运行质量管理体系审计活动，通过审计活动有效地评价运行质量管理体系的现状，在内审中发现的运行质量管理体系设计和实施的问题，及时采取纠正、预防措施，确保运行质量管理体系有效的实施并达到预定的结果。2 范围本程序适用于分公司区域内部运行质量管理体系审计活动。3 术语和定义3.1 内部审计：审计小组为获得审计证据并对其进行客观的评价，以确定满足审计准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。3.2 审计组长：每次审计由管理者代表指定的、具备内部审计员资格并对审计组负责的人员。3.3 审计员：由管理者代表或审计组长选定的、具备内部审计员资格的人员。3.4 审计小组：由审计员组成的审计组。3.5 严重不合格项：3.5.1
质量活动和结果与质量管理体系文件要求严重不符；3.5.2
造成系统性失效；3.5.3
造成区域性失效；3.5.4
会造成严重后果的失效。3.6 轻微不合格项：凡孤立的偶发性的并对产品质量无显著影响的不合格；页码：CX3-2日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册
修改号：003.7 观察项：指问题虽未构成不合格，但有变成不合格的趋势，或证据暂时不足，可作“观察项”。口头或书面向受审计方提出，引起注意。4 职责和权限4.1 总经理负责审批《内部审计实施计划》及《内部审计报告》。4.2 管理者代表负责审核《内部审计实施计划》及《内部审计报告》；负责内部审计的策划，组织制定审计计划，确定审计组长及审计员，协调审计活动，评价审计结果并向总经理汇报审计结果。4.3 审计组长负责在每次审计前10 个工作日和审计结束后15 个工作日内编制《内部审计实施计划》和《内部审计报告》并提交管理者代表。4.4 审计组负责内部审计计划的编制和组织工作，收集并提交内部审计所需的资料，编写《不合格项报告》并交审计组长，并负责纠正预防和改进措施实施后的跟踪和验证工作，及时向管理者代表报告。4.5 分公司区域各相关部门负责提供内部审计所需资料，并负责落实内部审计中提出的纠正和预防措施。5 程序5.1 流程图（见附录1）5.2 内部审计准备5.2.1
内部审计活动每年进行两次，分别在每年的6 月和11月。每次内部审计应覆盖运行质量涉及的所有部门与活动。5.2.2
每次内审由管理者代表指定审计组长，审计组长或管页码：CX3-3日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：00理者代表组织审计组，并由与受审活动无直接责任的人员执行。5.2.3
建立与被质量审计单位的最初联络：负责管理定期质量审计的人员或牵头质量审计员负责建立与被质量审计人的最初联络。发出正式的书面通知，形式可以是信函、传真或其它通常可接受的部门通信，通知必须是质量审计的一部分，以协调审计时间和陪同人员。5.2.4
每次内审由审计组长编制《内部审计实施计划》，管理者代表审核并呈总经理审批后2 个工作日内提交给审计人员及受审部门，以便使审计工作有充分的准备。5.2.5
内部审计计划的内容应包括:1) 审计目的；2) 审计范围;3) 审计依据;4) 审计人员组成；5) 审计内容及时间安排。5.2.6
在出现以下情况时应由总经理批准追加内部审计的计划：1) 分公司的组织结构、资源情况发生重大改变与调整时；2) 出现重大运行质量(安全)事故；3) 外部审计机构审计前；4) 运行质量体系经过较大更改并运行后；5) 适用的法律、法规及标准等发生变化时；页码：CX3-4日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：006) 总经理认为有必要时。5.2.7
在审计前，审计组成员熟悉被审部门的相关文件，并根据这些文件编制被审部门的《内部质量审计检查表》。必要时交审计组长审计，以确保审计的范围和内容符合要求。5.2.8
审计实施前，审计组长召开审计小组会议，明确审计员的分工并检查审计前的准备工作。5.3 内部审计实施5.3.1
首次会议：根据需要由审计组长组织召开首次会议。该会议应该与被质量审计单位管理层一道举行，合适时还要有负责被质量审计职能或过程的人员参与。会议的目的是传达审核质量审计计划，简要总结质量审计如何执行，证实沟通渠道并为被审计人提供一个公开论坛，提出与审计过程相关的问题。5.3.2
审计员根据事先编制的《内部质量审计检查表》规定的检查内容，通过交谈、查阅文件、现场检查、调查验证等方法收集资料并逐项客观地做好记录。5.3.2.1 如提供的资料证明符合规定要求，则由内审员在《内部质量审计检查表》上填写符合。5.3.2.2 如提供的资料证明不符合规定要求，则由内审员在《内部质量审计检查表》上填写不符合，并及时与受审计部门联系、交换意见和得到确认。5.3.3
审计过程中，审计员应重点注意上次审计时出现的不符合项或体系运行中出现的系统性问题。5.3.4
审计员根据《内部质量审计检查表》上的记录，整理并编写《不合格项报告》，判定不合格项的性质（严页码：CX3-5日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：00重或一般）及不合格的标准和条款。5.4 内部审计总结5.4.1
审计结束后，审计员根据审计记录填写《不合格项报告》，并交受审计部门确认。5.4.2
执行结束会议：每次质量审计都要召开结束会议。该会议应该与被质量审计单位管理层一道举行，还要有负责被质量审计职能或过程的人员参与。会议的目的是总结质量审计活动并报告发现的问题及结论。并就审计问题的所有分歧应该进行讨论，可能时在结束会结束之前得以解决。若不能解决，双方的意见必须正式成文，而且要记录跟踪活动。5.5 受审计部门针对不符合项目，分析原因，制定相应的纠正和预防措施，确定具体责任人，在规定时间内完成整改，并记录在《不合格项报告》上，由部门负责人签字认可后交审计组长。5.5.1
审计员对受审部门采取的纠正措施进行跟踪和验证，并将验证情况记录在《不合格项报告》相关栏目上。对经验证不符合要求的，要求被审计部门重新制定纠正措施，直至认可合格为止。5.5.2
审计组长检查受审计部门提出的纠正和预防措施是否符合要求。符合要求的发给受审计部门及相关部门，自存一份汇总在《不合格项分布表》上。5.5.3
审计过程要留下记录，这些记录在《内部质量审计检查表》中反映。5.6 审计组长根据审计结果编制《内部审计报告》，交管理者代表审核后报分公司总经理审批后发放相关部门。页码：CX3-6日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：005.6.1
审计组长把所有审计资料交到管理者代表处存档。5.6.2
每次审计时应注意上次审计所发现的问题，若发现同样的问题应重新提出纠正措施。5.6.3
内审的有关信息提交管理评审。
6 记录《内部审计实施计划》由运行安全质量管理部保存3 年。《内部审计检查表》由运行安全质量管理部保存3 年。《内部审计报告》由运行安全质量管理部永久保存。《不合格项报告》由运行安全质量管理部永久保存。《不合格项分布表》由运行安全质量管理部永久保存。《审计签到表》由运行安全质量管理部保存1 年。7 引用/相关/支持性文件《纠正和预防措施控制程序》。8 附录内部质量审计控制流程图：见大图内部质量审计控制流程图页码：CX3-7日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：00内部审计实施计划编号：审计目的：审计范围：审计依据：审计组长：审计员：审计日期：首次会议：末次会议：A组B组时间审计区域审计条款审计区域审计条款C组D组时间审计区域审计条款审计区域审计条款审计组内部会议末次会议注：本记录由运行安全质量管理部归档，保存期限为3 年。编制/日期：审计/日期：批准/日期：页码：CX3-8日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：00内部质量审计检查表编号：被审计部门审计日期审计组组长审计员序号审计依据检查内容检查结果记录判定不合格项报告编号备注：“判定”栏中填写要求：合格√；不合格X（严重不合格、一般不合格、观察项），并注明不合格项报告编号。页码：CX3-9日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：00内部审计报告编号：审计目的审计范围审计依据审计日期审计员审计过程综述：不合格项统计与分析：（包括：数量、严重程度、部门优缺点、要素执行情况、存在的主要问题等）对运行质量管理体系的评价：（包括：文件化体系与标准的符合程度、实施效果、发现和改进体系运行的机制及措施）结论：纠正措施要求：审计报告分发对象：审计组长/日期审计/日期批准/日期页码：CX3-10日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：00不合格项报告编号：被审计部门审计日期不合格项编号审计依据运行质量体系文件：法律法规：不合格项类别严重□一般□观察项□审计组长审计员不合格项/潜在不合格叙述：受审计方签字：日期：不合格项/潜在不合格原因分析：纠正/预防措施内容：最迟完成日期：制定人签字：日期：受审计方负责人审批意见/签字：日期：纠正/预防措施验证：受审计方负责人签字：日期：纠正/预防措施复验：审计员签字日期：满意□审计组长签字：日期：不满意□审计组长签字：日期：页码：CX3-11日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：00不合格项分布表编号：部门标准条款01 02 03 04 05 06 07 08 09 10合计文件控制记录控制策划职责、权限与沟通人力资源基础设施合计百分比注:01:生产指挥中心,02:客舱服务部,03:综合保障部,04:地面服务部,05: 航务管理中心,06:飞机维修基地,07:营业部,08: 货运部,09:蓝天旅客服务部,10:信息分部。
页码：CX3-12日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：00审计签到表审计日期：年月日编号：序号部门职务姓名签字备注123456789101112131415备注：内审员请在备注栏注明。页码：CX4-1日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：00持续改进程序1 目的制定本程序之目的是为了不断提高分公司区域运行质量和工作效率，确保分公司区域的安全正常，持续改进运行质量管理体系的有效性。2 范围本程序适用于分公司运行质量管理体系的持续改进。3 术语和定义（无）4 职责和权限4.1 总经理负责审批持续改进方案、确定改善项目、提出改善要求、颁布改善成果、颁发改善奖励。4.2 管理者代表负责审核持续改进方案的策划及其实施情况的跟踪，向总经理汇报项目改善情况。4.3 运行安全质量管理部负责收集改善意见和建议，编制持续改进方案，监督项目改善活动，汇总各改进项目的实施结果并进行验证。4.4 各部门负责实施持续改进项目，并将改进的结果报运行质量管理部。5 程序5.1 流程图（见附录）5.2 持续改进方案的基本步骤是“PDCA”循环。5.3 改进意见和建议的收集5.3.1
运行安全质量管理部每年定期向各部门员工征集各方面的改进建议,作为提炼改进主题的来源之一。征集的方式采用意见箱、讨论会等。改进主题也可以从页码：CX4-2日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：00质量方针和目标达到情况、质量体系审计数据（包括管理评审）、持续运行监控数据等方面提炼。5.4 改进项目的评审和确定5.4.1
运行安全质量管理部将收集的资料进行汇总整理，并将最终结果报送管理者代表。5.4.2
管理者代表每年12 月对质量目标的考核情况、内部审计的结果、纠正和预防措施的实施情况、管理评审的结果以及各部门的相关统计数据进行综合分析，并与各部门沟通后提出下年度的持续改进计划，并填写《持续改进计划》表，经总经理批准后发放到各部门执行。5.5 持续改进计划的实施5.5.1
各部门负责在收到《持续改进计划》表后5 个工作日内制定具体的实施方案，采取相应的措施，确保完成《持续改进计划》表的各项指标和要求。5.5.2
运行安全质量管理部通过内部审计和管理评审会议，对《持续改进计划》表的实施情况进行通报、督促和跟踪。5.6 持续改进的实施效果的验证5.6.1
各部门根据《持续改进计划》表的实施情况对取得的成效进行量化分析，并于评审会后两个工作日内书面报告管理者代表。5.6.2
管理者代表负责对各部门《持续改进计划》表实施的效果进行综合分析，然后提交管理评审。5.6.3
通过评审验证后的持续改进成效作为制定下一年度持续改进计划的参考基准。页码：CX4-3日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：005.6.4
经评审后发现未完成持续改进计划所预定的目标，则按《纠正和预防措施控制程序》进行处理。6 质量记录《持续改进计划》及改进的资料由运行安全质量管理部保存3 年,各部门应设立相应的台帐，专门保存其记录。7 引用/相关/支持性文件《质量手册》《管理评审程序》《运行质量审计程序》《纠正和预防措施控制程序》8 附录持续改进流程图：见大图页码：CX4-4日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：00持续改进流程图效果验证持续改进程序流程图改进确定和计划改进计划事实管理者代表运行质量管理部公司各部门公司总经理收集改进信息整理改进信息综合分析信息编制持续改进计划表审批实施改进计划整理汇总信息综合分析结果提交管理评审纠正和预防措施控制程序确定持续改进项目是否达到预期效果资料存档台帐记录YNYN页码：CX4-5日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：00持续改进计划编号：名称责任人计划编号确立日期现状：改善主题提出改善对策：效益分析：成本分析：改善目标：运行安全质量管理部意见管理者代表审议意见：□同意执行□暂不执行签名:总经理审议意见：□同意执行□暂不执行签名:善结备注：页码：CX5-1日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册
修改号：00内部沟通程序1 目的建立并实施分公司内部的沟通过程，以确保对运行质量方针、要求、目标及完成状况得到及时的掌握，通过采取有效措施使分公司全体职工直接参与运行质量目标的实现。2 适用范围适用于分公司区域运行质量管理体系有效性的沟通。3 术语和定义（无）4 职责与权限4.1 分公司总经理应确保在分公司区域内建立适当的内部沟通过程和渠道。4.2 管理者代表负责就分公司质量方针、目标、质量体系策划及管理评审的结果向分公司总经理报告并向分公司各部门发布。4.3 运行安全质量管理部负责将运行流程改进意见、外部检查结果、分公司内审报告及不合格信息向分公司领导报告并向分公司各部门发布；负责将分公司安全品质监测结果和安全不合格项信息向分公司领导报告并向分公司各部门发布。4.4 生产指挥中心负责将分公司生产运行的正常性数据统计情况、生产运行正常性数据分析结果向分公司领导报告并向分公司各部门发布。4.5 各部门负责就运行质量体系运行中出现的问题按照程序及时与相关部门和人员进行沟通。页码：CX5-2日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：005 程序5.1 流程图（见附录1）5.2 分公司建立一个开放、顺畅的沟通渠道，并确保各类信息沟通的及时、有效和准确。5.3 信息收集分公司通过以下形式收集内部信息：1) 生产类报表（安全生产简报、运行月报等）；2) 管理评审报告；3) 内部审计报告；4) 分公司区域内各部门反馈的信息；5) 员工合理化建议。5.4 信息沟通5.4.1
计划性信息沟通5.4.1.1 分公司通过以下方式确保分公司运行质量方针、目标和质量体系要求的信息沟通：1) 全年工作会议，半年工作会议；2) 管理评审；3) 绩效合约考核。5.4.1.2 分公司通过周、月安全信息报告确保分公司安全生产的信息沟通。5.4.1.3 分公司通过月运行简报、航班正常性报告确保分公司的生产运行的正常性信息沟通。5.4.2
即时性生产信息沟通5.4.2.1 分公司通过每周生产讲评会负责对每周的生产信息交流沟通。5.4.2.2 分公司生产坚持以生产指挥室为中心的信息传递机页码：CX5-3日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：00制，同时鼓励各生产单位就生产中的出现的各种问题进行双向即时沟通，以快速、有效地解决问题。为确保信息传递过程的有效与完整备查，信息的沟通可使用《内部沟通信息联络单》。5.4.3
非计划性信息沟通应分公司生产形势、上级布置或分公司安全策划的要求，可通过组织会议、公文、电子邮件、分公司局域网文件、部门之间公函、电话等方式确保信息及时、准确传递。5.5 信息反馈5.5.1
各单位在接受到承办的信息后，有时限要求的，在规定时限内向指定的部门反馈承办结果；无明确时限要求的，一般情况下在下次周生产讲评会上将信息办理情况内向指定的部门反馈，以保证信息的传递形成完整的回路。5.5.2
各单位收到不在己方职权范围内可处理的各类信息，需要向上或交叉传递至其他部门的，应在信息收集的1 个有效工作日内将信息传递出。5.5.3
分公司鼓励员工通过各种形式向分公司提交合理化建议，责任部门应对员工的合理化建议进行评估并将信息反馈给员工。
6 质量记录《内部沟通信息联络单》由发出部门负责保存3 年。7 引用/相关/支持性文件《管理评审程序》《运行质量审计程序》页码：CX5-4日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：00《安全信息收集和分析程序》《持续监控程序》《空防安全管理与控制程序》《安全检查与监控程序》8 附录内部沟通信息流向图内部沟通信息流向图页码：CX6-1日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：00文件控制程序1 目的规定分公司区域运行文件的控制方法，以防止未经批准的文件被执行或已失效的文件被继续使用，保证分公司运行文件体系运行正常，合乎质量。2 范围适用于分公司区域内部运行文件和收到的外来运行文件。3 术语和定义3.1 分公司区域内部运行文件：分公司运行质量体系文件；3.2 外来运行文件：主要是指政府、局方、国航和行业其它公司的运行标准和文件；3.2.1
政府：从中央到地方各级党委、政府及其职能部门、派出机构；3.2.2
局方：专指民航总局、民航华北管理局、内蒙古安全监督管理办公室及其职能部门；3.2.3
国航：指国航总部及其职能部门，也包括国航各分公司、国货航和驻国内外营业部（办事处）；3.2.4
行业其它公司：与分公司运行有关的机场、空管等单位；3.3 运行质量体系文件：分公司及各部门制定的与运行质量体系有关的文件，包括：分公司质量方针和目标、分公司《运行质量管理手册》和各部门的部门管理手册、以及手册所包含的程序文件质量记录表单等；3.4 受控文件：指政府、行业主管部门、上级单位或公司各职能部门制定、下发的需要长期执行的规章、标准，由页码：CX6-2日期：2008-5-1内蒙古分公司区域运行质量管理手册修改号：00主管职能部门根据文件内容界定受控范围和受控时间。包括：运行质量体系文件、技术文件（资料）、需执行的规章、标准文件等。
