上海航空股份有限公司公开发行20,000 万股A 股路演公告

帅哥

（三）与本公司业务相关的主要固定资产及无形资产fficeffice" />

本公司拥有的主要固定资产包括飞机、发动机、机械设备、房屋建筑物、办公设备

和在建工程等，主要情况如下：

1、飞机和发动机

目前，本公司共计拥有25 架飞机，其中自有飞机6 架，融资租赁飞机9 架，这些飞

机是本公司最主要的固定资产和运营设备；余下飞机均采用经营租赁方式取得，不属于

本公司资产。本公司自有的1 架B767-300 飞机、3 架CRJ-200 飞机和1 架HAWKER800

飞机均按照飞机购买交易惯例设置了抵押，该种方式在民航业中普遍采用，不存在损害

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股东权益情况。除飞机外，本公司尚拥有6 台备用发动机，也是本公司主要固定资产。

截至2002 年6 月30 日，本公司飞机净值为39.49 亿元，发动机净值合计为1.93 亿元。

帅哥

2、房屋建筑物fficeffice" />

本公司房屋建筑物主要为虹桥基地建筑物、本部及北京营业部办公场所，房屋建筑

物总建筑面积为ffice:smarttags" />30758.24 平方米。截至2002 年6 月30 日，本公司房屋建筑物帐面净值

为4.04 亿元。本公司房产情况如下：

本公司虹桥基地上房产合计建筑面积为23182.84 平方米，主要用于本公司驻虹桥机

场人员的办公场所及飞机维修、后勤保障等，房地产权证为沪房地长字（2000）第028250

号，使用年限为2000 年10 月9 日至2040 年10 月8 日。

本公司在江宁路212 号底层、20 层、21 层、22 层合计拥有房产建筑面积为5155.7 平

方米，主要用作本公司总部办公室，房地产权证书为沪房地静字（2000）第008737 号、

沪房地静字（2000）第008736 号、沪房地静字（2000）第008739 号和沪房地静字（2000）

第008738 号，使用期限为2000 年11 月17 日至2050 年11 月16 日。

本公司拥有北京市顺义县天竺小区2 号楼和北京市顺义南竺园一区壬3 号楼，合计

建筑面积为2419.7 平方米，主要用于北京办事处办公场所，房产证书为京房权证顺全字

第00821 号和京房权证顺国字第00165 号，使用终止日期为2071 年8 月14 日。

此外，本公司还租赁使用了江宁路212 号19 层B 座、C1 座及C2 座的部分楼面，合

计建筑面积为766.88 平方米，主要用于本公司总部办公场所。

3、在建工程

目前，本公司主要在建工程为浦东基地，占地297 亩，总建筑面积约7 万平方米，

分为机务维修区和行政区两个区域。截至2002 年6 月30 日，浦东基地帐面金额为1.40

亿元。

帅哥

4、其他固定资产fficeffice" />

本公司拥有的其他主要固定资产还包括机械设备、办公设备、运输设备等，截至2002

年6 月30 日，上述固定资产帐面净值合计为1.77 亿元。

5、固定资产原值及折旧情况

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根据安永大华会计师事务所有限公司出具的审计报告，截至2002 年6 月30 日，本

公司主要固定资产情况如下：

单位：元

项目原值累计折旧净值

飞机5,480,950,627.13 1,532,234,078.30 3,948,716,548.83

房屋建筑物430,651,080.42 26,365,529.65 404,285,550.77

发动机324,673,611.03 131,698,678.82 192,974,932.21

办公设备157,392,329.11 63,851,297.26 93,541,031.85

运输设备128,789,695.21 69,398,303.52 59,391,391.69

其他设备37,960,181.94 13,509,564.33 24,450,617.61

合 计6,560,417,524.84 1,837,057,451.88 4,723,360,072.96

6、土地使用权处置方案

目前，本公司以出让方式取得的土地面积为ffice:smarttags" />212198.12 平方米，主要包括32828 平方

米的本公司虹桥基地所在地、177732 平方米的浦东基地所在地和1638.12 平方米的本公

司北京办公场所所在地。

本公司虹桥基地所在地房地产权证为沪房地长字（2000）第028250 号，使用年限为

2000 年10 月9 日至2040 年10 月8 日，主要用于本公司虹桥机场飞机后勤保障及办公。

本公司浦东基地所在地系根据本公司与上海浦东国际机场公司于1999 年7 月2 日签

订的《土地使用权转让协议》，在本公司支付了部分转让金后取得，包括本公司机务维

修区、行政办公区A区和B区，房地产权证分别为房地市字（2001）第004427 号、房地

市字（2001）第004425 号和房地市字（2001）第004426 号，土地使用年限皆为2001 年

3 月15 日至2051 年3 月14 日，主要用作本公司浦东国际机场飞机维修、行政办公等；

本公司北京营业部所在地房地产权证为京顺国用（2001 出）字第0189 号，使用终止

日期为2071 年8 月14 日，主要用于本公司北京人员办公场所。

帅哥

7、主要无形资产情况fficeffice" />

本公司1999 年、2000 年、2001 年底及截止2002 年6 月30 日的无形资产分别为140

万元、519 万元、415 万元和543 万元，这些无形资产都是本公司房屋及土地使用权，本

公司不存在知识产权、非专利技术等无形资产。

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（四）特许经营权情况

作为航空运输企业，本公司特许经营权包括公共航空运输企业许可经营权、部分项

目的维修许可经营权、航线经营权等。

1、公共航空运输许可经营权

由于航空运输本身的特点，国家对航空运输企业实行许可证管理制度。1985 年，上

海航空公司在国家共商行政管理局登记注册成立，向中国民航总局申领了经营许可证。

1998 年规范为有限责任公司后，及时换发了证书。2000 年11 月，上海航空有限责任公

司整体变更为上海航空股份有限公司，民航总局下发了更名后的经营许可证，证书编号

为民航运企字第019 号，有效期为2000 年11 月2 日至2003 年8 月13 日。公用航空运输

企业经营许可证是本公司能否从事民航运输关键，决定了本公司能否持续进行生产经营。

帅哥

2、航空维修许可经营权fficeffice" />

本公司作为航空运输企业，维修是安全运行的重要保障。本公司机务的维修保障能

力主要分为航线机务保障、飞机和发动机定检以及飞机部、附件维修，所有这些机务维

修工作都获得了中国民航总局颁发的适航许可证。本公司机务还建立健全了一套完整的

工程管理体系和质量保障体系，已连续六年一次性通过中国民航当局的适航年检。目前，

本公司所有飞机均按照波音公司维修计划及经民航适航当局批准的维修方案进行维修检

查，并已经获得民航总局颁发的B757、B767 的ffice:smarttags" />3C 级的定检执照。本公司飞机维修、检

验人员大部分持有民航总局颁发的飞机维修基础执照和机型执照。

3、航线经营权

航空运输企业航线的开辟受到民航总局的严格管理，一直执行以基地为基础的审批

制。申请新航线之前，本公司一般会对该航线旅客流量、市场情况等进行充分调查；提

出申请后，民航总局会综合考虑该航线的诸多因素，决定是否予以批准。截至2002 年6

月30 日，本公司共开辟了136 条航线。

2001 年2 月，民航总局发布了民航运发〔2001〕37 号《关于改革国内航线和航班审

批办法的通知》，规定自2001 年夏秋季起，基地在省、自治区及地区管理局（含经民航

总局批准的临时过夜基地）内的航空运输企业可根据市场需求，按本企业经营许可证中

载明的经营范围自行安排管辖范围内的航线、航班和加班、包机飞行，并报所在地区管

理局备案。民航总局不再审批此类航线经营许可、航班班次及加班、包机飞行，其余航

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线、航班和加班、包机仍需按有关程序和规定报民航总局审批。

帅哥

（五）质量控制情况fficeffice" />

本公司自成立之初，就确立了“安全第一、旅客至上、优质服务、树立信誉”的服

务宗旨，把安全和优质服务作为生存和发展的“生命线”，从初创时期创立的“微笑服

务、礼貌服务、额外服务、延伸服务”，发展到全员、全过程、全方位的规范优质服务。

近年来，本公司又将“国内最好、旅客首选的航空公司之一”作为奋斗目标，以《运行

手册》为基础，建立科学的经验管理体系，夯实企业的基础管理，塑造“旅客满意工程”，

创建精品航线和文明航班、文明窗口，推动公司安全控制、生产运行、服务质量能力的

提升。

目前，本公司拥有民航总局级文明航班5 个，民航华东管理局级文明售票处1 个，

公司级文明航班4 个，公司级文明窗口5 个；在全国”’94 旅客话民航”活动中综合评分为

全国第一，先后获得全国质量效益型先进企业、民航总局“优质服务奖”、“全国用户

满意企业”、98 年度上海市质量标兵企业等殊荣。

帅哥

（六）主要客户及供应商资料fficeffice" />

1、供应商情况

1999－2001 年，本公司向前五名供应商采购的金额及占年度采购总额的比例分别为：

年 度采购金额（万元） 占年度采购总额比例

1999 年23711 50.90%

2000 年34831 52.99%

2001 年42676 61.33%

2、客户情况

本公司主要客户为各大旅行社，1999 年－2001 年公司前5 名客户销售额及占年度销

售总额的比例分别为：

年 度销售金额（万元） 占年度销售总额比例

1999 年20297 11.71%

2000 年21392 9.42%

2001 年21910 7.55%

本公司不存在向单个供应商采购比例或对单个客户的销售比例超过50%的情况。本

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公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，主要关联方或持有公司5％以上股份的

股东在上述供应商或客户中不占有任何权益。

帅哥

（七）技术情况fficeffice" />

进行航空维修需要民航有关管理部门颁发的执照，截至2001 年12 月31 日，本公司

已经获得多项飞机维修资格，飞机、发动机主要定检能力表如下：

序号机 型定检项目适航批准号成熟程度

1 757-26D ffice:smarttags" />1A～9A D.2121/1999.12.28 成熟

2 757-26D 1C～3C D.2121/1999.12.28 较成熟

3 767-300 1A～9A D.2121/1999.12.28 成熟

4 767-300 1C D.2121/1999.12.28 较成熟

5 737-700 1P～9P D.2121/1999.12.28 成熟

6 737-700 1C D.2121/1999.12.28 较成熟

7 PW2037 更换发动机D.2121/1999.12.28 成熟

8 PW4056 更换发动机D.2121/1999.12.28 成熟

9 CFM56-7B 更换发动机D.2121/1999.12.28 成熟

10 757-26D 更换前、主起落架D.2121/1999.12.28 较成熟

此外，本公司还获得了B757-200 刹车组件、B757-200 前轮组件和B757、B767、B737

救生船组件等49 项飞机部、附件的维修执照。

招股说明书 同业竞争与关联交易

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七、同业竞争与关联交易

（一）同业竞争

1、同业竞争及非竞争协议签署情况

本公司的主营业务为国内、国际和地区航空客、货、邮运输及代理，目前没有关联

企业从事相同、相似的业务。但鉴于本公司的第一大股东上海联和投资有限公司为一家

主要从事投资业务的投资性公司，今后存在向其他经营航空业务的公司进行投资的可能

性，因此为了避免将来产生同业竞争的情形，本公司与控股股东签署了非竞争协议，主

要内容为：

帅哥

（1）上海联和投资有限公司将不从事与本公司相竞争的业务，同时促使其关联企业fficeffice" />

不生产、开发任何竞争业务或投资于经营任何竞争业务的企业；

（2）上海联和投资有限公司控股企业若可能存在与本公司竞争的情形，其将同意授

予本公司按公平价格优先收购联和投资在该企业中权益的权利；

（3）在非竞争协议签署后，上海联和投资有限公司只能为本公司收购或投资其他经

营与本公司相竞争业务的企业的目的进行投资，并在投资完成后尽快将其在该企业中的

权益按公平价格优先出售予本公司。

2、律师、券商对于同业竞争的意见

本公司聘请的律师事务所出具的法律意见书认为：股份公司已经最大限度地避免了

同业竞争的可能性。本公司主承销商认为：上述非竞争协议可以有效避免上海航空与其

控股股东同业竞争情况的出现，公平保护各方投资者的利益。

（二）关联方

以下所列单位为公司的关联方：

1、公司股东

目前上海航空股东共计六家，包括上海联和投资有限公司、中银集团投资有限公司，

锦江（集团）有限公司，上海对外经济贸易实业有限公司、上海轻工业对外经济技术合

作有限公司和上海汉森进出口有限公司。详细情况参见“五、发行人基本情况”第（二）

招股说明书 同业竞争与关联交易

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部分。

2、控股子公司

帅哥

本公司控股公司共计7 家，即大航国际货运有限公司、上海航空传播有限公司、上fficeffice" />

海上航实业有限公司、上海航空房地产有限公司、上海柯莱货运有限公司、上海航空国

际旅游有限公司和上海航空进出口有限公司，详细情况参见“五、发行人基本情况”中

（三）组织结构控股子公司情况。

3、参股公司

本公司目前主要参股6 家公司，持股比例都在20%以下，包括中国民航信息网络股

份有限公司、上海新上海国际大厦有限公司、上海陆海空交通发展有限公司、上海国际

信托投资公司、软中信息技术有限公司和四川航空股份有限公司。除四川航空股份有限

公司外，其余参股公司不从事与本公司相同或类似的业务。

4、控股股东控股或参股公司

本公司控股股东控股或参股公司也构成本公司关联方，本公司控股股东上海联和投

资有限公司是一家投资公司，控股参股公司为30 家。本公司控股股东主要投资公司情况

参见“发行人基本情况”中相关描述。

5、关键管理人员兼职的其他企业

按照规定，本公司关键管理人员控制的企业亦属于本公司关联企业。本公司关键管

理人员没有在除本公司参控股公司外的其他公司兼任任何职务。