上海航空股份有限公司公开发行20,000 万股A 股路演公告

帅哥

（4）上海柯莱货运有限公司fficeffice" />

上海柯莱货运有限公司成立于1997 年10 月，注册资本为500 万元，其中本公司出

资350 万元，出资比例为70％。该公司主要经营范围是二类航空货运销售代理、货物运

输、航空地面服务，一类货运代理、仓储等，是本公司最大的货运代理之一，该公司总

经理为任海平。截至2001 年12 月31 日，该公司拥有总资产1105 万元，净资产1002 万

元；2001 年实现利润总额217 万元，净利润143 万元。

招股说明书 发行人基本情况

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（5）上海航空房地产有限公司

上海航空房地产有限公司成立于1992 年11 月，注册资本为1617 万元，其中本公司

所占权益比例为100％。该公司成立目的是为本公司建设一些基础设施，同时参与了房

地产项目的开发。本公司考虑到行业风险及现实情况，为了达到主业集中的目的，将考

虑逐步退出该行业，从1999 年开始，该公司没有再承揽新业务，只是对现有项目进行了

消化和清理。截至2001 年12 月31 日，该公司拥有总资产2414 万元，净资产1859 万元；

2001 年实现利润总额143 万元，净利润131 万元。2002 年5 月份开始，该公司已按照法

律规定进入清算程序。

帅哥

（6）大航国际货运有限公司fficeffice" />

大航国际货运有限公司为1993 年本公司与香港正大企业船务有限公司共同投资成立

的中外合资企业，注册资本为116 万美元，其中本公司出资69.6 万美元，出资比例为60

％。2002 年4 月，该公司同比例增资至194.18 万美元。该公司主要承办海运、空运进出

口货物及展品的国际运输代理业务，1995 年经民航总局批准获得一级航空运输代理经营

权，1996 年经民航总局华东管理局批准获得国内航空运输代理经营权，1998 年经外经贸

部批准获得海上国际货物运输代理经营权，目前是本公司主要货运代理，该公司总经理

为顾杰。截至2001 年12 月31 日，该公司拥有总资产4345 万元，净资产1895 万元；2001

年实现利润总额134 万元，净利润89 万元。

（7）上海上航实业有限公司

上海上航实业有限公司成立于1993 年12 月，注册资本为400 万元，其中本公司出资

比例为78.75％。该公司主要经营范围是副食品、针纺品、汽车配件、建筑五金和劳动服

务等，该公司总经理为阮祖瑞。截至2001 年12 月31 日，该公司拥有总资产712 万元，

净资产625 万元；2001 年实现利润总额117 万元，净利润117 万元。

帅哥

3、参股情况fficeffice" />

本公司目前主要参股6 家公司，持股比例都在20%以下，包括中国民航信息网络股

份有限公司、上海新上海国际大厦有限公司、上海陆海空交通发展有限公司、上海国际

信托投资公司、软中信息技术有限公司和四川航空股份有限公司。

招股说明书 发行人基本情况

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4、内部组织结构及主要职能部门情况

（1）内部组织机构图

（2）主要职能部门情况

本公司的职能部门分为综合管理和运行系统两部分，办公室、计财部、人事部、信

息技术部、企业文化部、保卫部、安全运行监察部、飞行技术管理部和证券事务办公室

组成公司综合管理部门；飞行部、乘务部、机务部、商务部、货运部、运行控制中心、

经理值班室、虹桥基地管理部、浦东基地管理部组成公司运行部门。各部门具体情况如

下：

股 东 大 会

总 经 理

董 事 会

监 事 会

计

财

部

人

事

部

保

卫

部

办

公

室

商

务

部

乘

务

部

飞

行

部

机

务

部

经理值班室

浦东基地管理部

虹桥基地管理部

飞行技术管理部

投

资

部

安全运行监察部

运行控制中心

企业文化部

董事会秘书

货

运

部

信

息

部

证券事务办公室

招股说明书 发行人基本情况

帅哥

1－1－42fficeffice" />

部 门职 能

办公室负责规范公司的办公秩序及行政事务管理；负责公司重要（项目和业务）

活动的组织、协调。

计划财务部负责公司经营计划的制定，预算管理、会计核算和财务管理工作；负责

公司飞机（含发动机）选型、引进工作，重要涉外合同的审核、签署；

负责公司筹资和投资工作。

证券事务办主管公司有关证券信息披露、公司资本市场融资、与有关部门中介机构

联系等业务。

人事部根据公司的人力资源政策，吸引、保留、激励和开发公司的人力资源，

使雇员的素质、数量与公司发展相一致，并满足业务部门的需要。

企业文化部负责企业核心价值观的教育、宣传和公司标识、形象设计及推广的组织

协调。组织制定公司企业文化建设规划；指导和推动企业文化建设的实

施。

信息技术部维护公司内部信息网络平台，管理公司内部信息设备和设施，协调、处

理内部的信息开发和应用工作，促进公司电子商务的业务的开展和完善。

保卫部负责公司的保卫工作与空防安全管理。

飞行管理部负责公司飞行技术和飞行训练的管理，负责飞行员的引进工作。

安全运行

监察部

负责公司航空安全管理与监察工作，负责公司《运行手册》的编写与修

订，规范公司的运行程序。

飞行部按照航班运行计划，组织飞行人员安全完成飞行任务。

帅哥

乘务部负责组织、保障公司空中客舱服务工作。fficeffice" />

机务部规划并实施机务保障工作，确保公司飞机的运行适航性。

商务部负责公司旅客运输的设计、策划、营销管理和地面旅客运输服务的组织

实施。

货运部负责公司货、邮运输的设计、策划、营销管理和地面货、邮运输服务的

组织实施。

运行控制中心组织、指挥、协调公司飞行运行，实施运行监控。

经理值班室负责公司航班生产运行管理中的航务管理和对运行保障的控制。

基地管理部负责公司在基地的航班生产的地面保障和公司各驻基地单位的后勤行政

保障。

投资部负责对外投资项目的筛选和论证，并对投资项目和公司下属企业进行管

理。

招股说明书 　　业务和技术

1－1－43

六、业务和技术

（一）行业基本情况

1、行业概况

（1）行业管理体制

我国民航发展始于1950 年，并一直实行由政企合一的国家民航组织及民航总局统一

管理、独家经营的体制。80 年代中期，为适应改革开放及经济建设发展的需要，国务院

提出了民航实行多元投资、多家经营的方针，我国出现了一批由地方政府或企业法人投

资创办的独立经营的航空公司，如上海航空、厦门航空、武汉航空等。稍后，民航总局

体制进行了改革，总局机关转变为中国民用航空业的监管机关，民航总局在各地区的管

理机关转换为六大地区管理局及其下属的省局；民航总局原有的航空运输运行系统则分

别转化为总局直属机场和直属航空公司。

帅哥

民航总局作为国务院主管民航事务的部门，主要在专业和行业方面对民航业进行管fficeffice" />

理：专业管理包括飞行标准管理、飞机适航管理和空中交通管理；行业管理主要包括市

场准入、航线分配、运输票价、市场制度、服务标准（客规和货规）等方面。本公司在

上述各方面都受到民航总局的监管。民航总局还按照民航产业政策的总要求，制定民航

业中、长期发展规划，包括五年规划和年度计划。本公司的中、长期发展规划已纳入并

处在全民航发展规划中的重要地位，本公司制定的机队发展规划等基本都能得到保证。

1995 年10 月颁布的《民用航空法》是每个航空运输企业普遍遵守的基本法律，它规

定了民用航空活动的基本原则，有关航空器、航空人员、机场、航行、承运人等的管理

制度，民用航空运输的一般法律规定等。除此以外，1993 年修订的《国内航空运输旅客

身体损害赔偿暂行规定》对国内航空运输旅客身体损害赔偿的进行了规定；1986 年颁布

的《航空货运运输合同实施细则》限定了国内航空货运运输合同各方的权利义务；1993

年颁布的《民用航空运输销售代理业管理规定》就民用航空运输销售代理业的设立、审

批、运营管理和罚则作了规定；1987 年颁布的《民用航空器适航管理规定》规定了民用

航空器适航管理制度及罚则；1989 年颁布的《民用航空运输不定期飞行管理暂行规定》

对国内国际民用航空运输不定期飞行作了规定。

帅哥

（2）行业发展状况fficeffice" />

民航业作为我国重要的基础行业，一直受到国家政策扶持和保护。随着改革开放的

招股说明书 　　业务和技术

1－1－44

实行和国民经济的迅速增长，我国民航业获得了快速的发展，尤其是民航体制改革后，

我国航空运输业平均每年以高于国民经济的速度增长。据民航总局统计，2000 年全行业

完成航空运输总周转量116 亿吨公里，旅客运输量6400 万人，货邮运输量195 万吨，分

别比1995 年增长63%、24%和93%，五年平均增长10.2%、4.6%和14%。航线总数达到

1120 条，比1995 年增加323 条，其中国内航线（包括港澳）990 条，比1995 年增加278

条，通航135 个城市；国际航线130 条，比1995 年增加45 条，通航34 个国家60 个城市。

运输机队达到510 架，比1995 年增加270 架，其中用于更新飞机176 架，用于增加运量

94 架；提供总座位数8.94 万个，比1995 年增加47.8%。

可见，随着不断增辟航线和增加运力，我国航空运输能力进一步增强，基本满足国

家经济社会发展需要，航空运输在国家经济社会发展和现代化建设中发挥的作用日益增

大。

帅哥

（3）行业发展趋势fficeffice" />

尽管我国民航运输业在过去20 多年中取得了高速的增长，但由于我国民航运输总周

转量的基数较小，民航运输在中国客货运输量中所占比例较小，仍然处于发展初期阶段，

具有极大发展潜力。随着我国国民经济的持续发展和人民生活水平的继续提高，必将对

航空运输提出更高的要求。同时随着我国经济的进一步开放和加入WTO，将使国外与我

国的商贸经济往来更加密切，到我国来旅游、经商的人数会不断增加，这将为我国民航

业的发展提供良好的发展机遇。

中国民航进行改革后，由原来民航总局独家经营的格局转变为民航总局直属十家公

司和若干非民航直属航空公司的多元主体经营模式，首次引入的竞争为以后民航业的健

康发展提供了先决条件。目前，中国民航正在谋求更深层次的行业变革，要把政企彻底

分开，民航总局将转化为完全政府性质的行业主管部门，而不再同时兼管直属航空企业

的经营；所有航空企业将在平等的基础上，利用自身的优势和条件展开新一轮的竞争。

原十家民航直属企业正在民航总局的领导下合并重组为三大集团，但由于民航直属航空

公司长期积累的问题较多，所以重组并完全整合尚需要一个过程。部分非民航直属航空

公司由于从开始创办就直接面向市场，机制的改革已先行一步，故有着高效的运作模式

和良好的经营实绩，他们将会充分利用这一时机，不断巩固和提高自身优势，从而继续

得到较快的发展。

招股说明书 　　业务和技术

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帅哥

（4）市场容量fficeffice" />

国际民航组织预计，未来5 年内世界航空运输市场需求将保持客运5%、货运6%左

右的增长率。随着亚洲经济的回升，亚太地区航空运输市场逐步开始恢复正常，在未来

的10 年中航空运输将保持6%左右的增长率。对于我国来说，今后5 年航空总周转量平

均每年将以10%的速度增长，预计2005 年将达到185 亿吨公里；旅客运输量年均增长8%，

货邮运输量年均增长13%，到2005 年分别达到9500 万人和360 万吨。高速增长的航空

运输市场为本公司的发展提供了良好的机遇。

帅哥

（5）国内外航空公司现状fficeffice" />

从全世界来看，美国客货运输总周转量、航线航班数量、航空公司数量、飞机数量、

机场数量等各项指标稳居世界第一。美国的联合航空公司、美利坚航空公司、三角航空

公司和西北航空公司各拥有500 架以上飞机，航线网络遍及全美和世界各大城市，并形

成了芝加哥、纽约、洛杉矶、旧金山、亚特兰大等超大型国际航空枢纽，经济发达的美

国东海岸和西欧之间的跨北大西洋航线更成为全球航班飞行最频繁的空域；在欧洲，德

国汉莎航空公司、英国航空公司、荷兰皇家航空公司、法国航空公司等均为世界知名的

大公司，伦敦、巴黎、法兰克福、阿姆斯特丹等是大型国际空港。欧洲航空运输的各项

指标仅次于北美；亚太地区是当今世界经济成长最具活力的地区，航空运输近年来取得

了高速发展。亚太区主要有新加坡航空公司、泰国国际航空公司、台湾中华航空公司、

日本航空公司、全日本空运株式会社、澳洲快达航空公司、香港国泰航空公司等大型航

空公司，形成了新加坡、东京、香港、曼谷、悉尼等国际性或地区性航空枢纽。2000 年

按照运输总周转量排名的前10 位航空公司如下表所示（资料来源于《中国民用航空》第

11 期，下同）：