上海航空股份有限公司公开发行20,000 万股A 股路演公告

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3、验资及审计情况fficeffice" />

（1）历次验资情况

ffice:smarttags" />1997 年2 月4 日，经公司董事会第十二次会议的决议，将公司1994 年度和1995 年

度利润共计人民币8,820,160.31 元不作现金分配，转增为资本，实收资本增至人民币

90,619,003.73 元。已经安永大华会计事务所有限公司验证并出具华业字（98）第319 号

验资报告。

1998 年2 月18 日经公司董事会第十三次会议的决议，由公司现股东按原出资比例向

公司增加投资人民币100,000,000.00 元，实收资本增至人民币190,619,003.73 元。已经安

永大华会计师事务所有限公司验证并出具华业字（99）第353 号验资报告。

1999 年7 月12 日公司董事会第二届一次会议的决议，上海联和投资有限公司单方增

加投资人民币100,000,000.00 元，其中增加实收资本为人民币21,505,376.00 元，增加资

本公积为人民币78,494,624.00 元，实收资本变更为人民币212,124,379.73 元。同时，投

资方上海联和投资有限公司将所持有公司的20.28%股权转让给中银集团投资有限公司。

帅哥

已经安永大华会计师事务所有限公司验证并出具华业字（2000）第464 号验资报告。fficeffice" />

ffice:smarttags" />2000 年10 月25 日，上海市人民政府以沪府体改审（2000）030 号文，批准同意上

海航空有限公司整体变更为上海航空股份有限公司。截至2000 年9 月30 日，本公司净

资产为52100 万元，故整体变更为股份公司后，股本总额为52100 万元。股份公司成立

后，各股东持股比例不变。已经安永大华会计师事务所有限公司验证并出具华业字（2000）

第1190 号验资报告。

（2）审计情况

本公司聘请安永大华会计师事务所有限公司作为本次发行上市的审计机构。以2000

年9 月30 日为审计基准日，安永大华会计师事务所有限公司对本公司前三年及最近一期

的财务报告进行了审计，出具了华业字（2000）1206 号审计报告。根据该审计报告，本

公司截至到2000 年9 月30 日净资产为52100 万元，按照1：1 的比例折为股份公司等额

股本。

2001 年7 月25 日，安永大华会计师事务所有限公司以2001 年6 月30 日为审计基准

日，对本公司1998 年、1999 年、2000 年及截至2001 年6 月30 日的财务数据进行审计，

招股说明书 发行人基本情况

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出具了华业字（2001）1012 号审计报告。

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fficeffice" /> 

ffice:smarttags" />2002 年1 月25 日，安永大华会计师事务所有限公司对本公司1999 年、2000 年及2001

年财务数据进行审计，出具了华业字（2002）第064 号审计报告。2002 年7 月31 日，安

永大华会计师事务所有限公司对本公司截止2002 年6 月30 日的财务数据进行审计，出

具了安永大华业字（2002）第042 号审计报告。

4、资产权属变更情况

（1）商标

1994 年，本公司在国家工商行政管理局商标局进行了“红底白鹤”航徽的注册登记，

该商标注册前后一直为本公司（包括控股子公司）使用。本公司商标目前获得了第35 类、

第39 类和第37 类的注册，注册号分别为772507、773842 和776343，批准的服务项目主

要包括空中运输、货运运输、旅客运输、广告和飞机维修等。2000 年1 月1 日，上海市

工商行政管理局以上海工商[2000]31 号文件，认定本公司使用的“红底白鹤”航徽为上

海市著名商标。

2000 年12 月7 日，国家工商行政管理局出具“核准变更商标注册人名义及地址证明”，

核准本公司注册号为772507、773842 和776343 的商标注册人变更为上海航空股份有限

公司，地址变更为上海市浦东国际机场内机场大道100 号。

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（2）土地使用权fficeffice" />

目前，本公司以出让方式取得的土地主要包括本公司虹桥基地所在地、浦东基地所

在地和本公司北京办公场所所在地。虹桥基地所在地房地产权证为沪房地长字（2000）

第028250 号；浦东基地所在地包括本公司机务维修区、行政办公区A区和B区，房地产

权证分别为房地市字（2001）第004427 号、房地市字（2001）第004425 号和房地市字

（2001）第004426 号；北京办公场所所在地房地产权证为京顺国用（2001 出）字第0189

号。本公司律师认为上述土地使用权不存在产权纠纷或潜在纠纷的情形。

（3）特许经营权及主要运营设备

目前，国内对航空运输企业实行许可证管理制度，本公司已获得新的公共航空运输

企业经营许可证(民航运企字第019 号)、航空承运人运行合格证（编号：CSH-A-009-HD），

充分保证了本公司的正常运营。同时，本公司全部租赁或购买飞机的合同当事人已同意

变更合同主体为股份公司。

招股说明书 发行人基本情况

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5、员工及社会保障情况fficeffice" />

本公司现有在册员工总数为2798 人，员工的专业分工、技术职称、年龄和学历分布

如下：

（1）专业分工

分 工人 数占员工总数的比例(%)

管理人员207 7.40

受聘专业技术人员286 10.22

飞行员281 10.04

乘务员390 13.94

安全员27 0.96

机务维修人员471 16.83

销售人员578 20.66

财务人员225 8.04

其他人员333 11.90

合 计2798 100.00

（2）技术职称分布

技术职称人 数占员工总数的比例(%)

高级职称48 1.72

中级职称278 9.94

初级职称675 24.12

其 他1797 64.22

合 计2798 100.00

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（3）学历分布fficeffice" />

学 历人 数占员工总数的比例(%)

硕士以上71 2.54

本科564 20.16

大专851 30.41

高中或中专1142 40.81

初中170 6.08

合 计2798 100.00

招股说明书 发行人基本情况

1－1－31

（4）年龄分布

年龄区间人 数占员工总数的比例(%)

25 岁以下881 31.49

25－30 岁643 22.98

31－40 岁627 22.41

41－50 岁494 17.66

51 岁以上153 5.47

合 计2798 100.00

合同及有关规定参加了上海市规定的养老保险、医疗保险、失业保险等社会统筹。2000

年12 月开始，本公司开始执行上海市新的医改方案，并根据实际情况参加了市总工会的

住院补充医疗保险。本公司内部建立了职工补充医疗基金，为职工形成了多层次的医疗

保障。

本公司目前共有离退休人员71 名，已经全部按照有关规定，参加了社会养老保险和

医疗保险。

帅哥

6、独立经营情况fficeffice" />

本公司成立之初即实行公司化的运营模式，股份公司成立后建立了规范的法人治理

结构，股东大会、董事会、监事会和经理层的运作正常；公司设立了生产、经营管理所

必需的职能部门，在业务、资产、人员、机构、财务上完全与股东分开，具有独立完整

的业务和面向市场的自主经营能力，拥有完整的供应、生产和销售系统；本公司已按照

规定制定了股份有限公司财务会计制度，并按照《公司法》和《上市公司章程指引》的

要求制定了股份公司章程。

（二）股东基本情况

1、主要股东情况

（1）上海联和投资有限公司

上海联和投资有限公司目前持有本公司股份29311.46 万股，占本公司总股本的比例

为56.26％，为本公司第一大股东。上海联和投资有限公司是1994 年9 月经上海市计委

批准成立的国有独资有限责任公司，注册资本为16.1 亿元。该公司为一家投资性公司，

主要经营范围是投资重要基础设施建设、技术改造、高科技、农业、房地产项目及其他

相关项目的投资业务、咨询代理业务、代购代销业务、信息研究和人才培训等业务。

招股说明书 发行人基本情况

1－1－32

经上海上审会计师事务所有限公司审计，截至2001 年12 月31 日，上海联和投资有

限公司拥有总资产29.17 亿元，净资产为21.58 亿元；2001 年度实现净利润8394 万元。

截至2001 年12 月31 日，上海联和投资有限公司对外投资金额为17.4 亿元，占其净资产

的比例为80.63%。

帅哥

（2）中银集团投资有限公司fficeffice" />

中银集团投资有限公司目前持有本公司股份10565.88 万股，占总股本比例为20.28

％，为本公司第二大股东。中银集团投资有限公司系中国银行注册于香港的境外法人，

成立于1984 年12 月，原名为中国建设投资（香港）有限公司，1993 年5 月变更注册为

中银集团投资有限公司，注册资本为2 亿港元。目前，中国银行（代理人）有限公司、

中南银行（代理人）有限公司和南洋商业银行（代理人）有限公司作为中国银行总行的

代理人分别持有中银集团投资有限公司股权99.9%、0.05%和0.05%，因此中银集团投资

有限公司实际股东为中国银行总行。中银集团投资有限公司主要从事港澳地区和中国内

地多种形式的投资，并进行投资管理。

截至2001 年12 月31 日，中银集团投资有限公司拥有总资产98.23 亿港元，净资产

为-12.28 亿港元（含提取的投资拨备49.51 亿港元）；2001 年度实现净利润23256.74 万

港元，以上数据未经审计。

帅哥

（3）锦江（集团）有限公司fficeffice" />

锦江（集团）有限公司目前持有本公司股份6502.08 万股，占本公司总股本比例为12.48

％，为本公司第三大股东。锦江（集团）有限公司成立于1984 年3 月，注册资本为12.57

亿元，为国有独资有限责任公司，主要经营范围是企业投资及管理，办公场所的租赁，

旅馆设备，游乐配套服务、咨询等。

经上海上会会计师事务所有限公司审计，截至2001 年12 月31 日，锦江（集团）有

限公司总资产为98.02 亿元，净资产为40.29 亿元；2001 年度实现净利润6139.71 万元。

（4）上海对外经济贸易实业有限公司

上海对外经济贸易实业有限公司目前持有本公司股份3553.22 万股，占本公司总股本

的比例为6.82％。上海对外经济贸易实业有限公司是一家国有独资的有限责任公司，注

册资本为2640 万元，主要经营范围是：自营和代理除国家统一联合经营的十六种出口商

招股说明书 发行人基本情况

1－1－33

品和国家实行核定公司经营的十四种进口商品以外的商品和技术进出口业务；开发“三

来一补”；进料加工业务；经营对销贸易、转口贸易、钢材、有色金属、生铁、塑料、

木材工业消费品外转内。

经上海高科会计师事务所有限公司审计，截至2001 年12 月31 日，上海对外经济贸

易实业有限公司拥有总资产5.64 亿元，净资产为0.70 亿元；2001 年度实现净利润302 万

元。截至2001 年12 月31 日，上海对外经济贸易实业有限公司对外投资金额为1.14 亿元，

占其净资产的比例为163.86%。

帅哥

2、其他股东股东情况fficeffice" />

（1）上海轻工业对外经济技术合作有限公司

上海轻工业对外经济技术合作有限公司目前持有本公司股份1083.68 万股，占本公司

总股本的比例为2.08％。上海轻工业对外经济技术合作有限公司成立于1998 年11 月，

为国内合资有限责任公司，注册资本为6000 万元。主要经营范围是：承包轻工业对外工

程、项目、三来一补和利用外资业务；经营机械设备及国内商品批发零售（除国家专项

规定外）；国际劳务合作；承接对外项目技术咨询、技术服务、产品加工、仓储及其他

业务。

经上海瑞理税务师事务所审计，截至2001 年12 月31 日，上海轻工业对外经济技术

合作有限公司拥有总资产2.91 亿元，净资产为2.39 亿元；2001 年度实现净利润1297 万

元。截至2001 年12 月31 日，上海轻工业对外经济技术合作有限公司对外投资金额为1.56

亿元，占其净资产的比例为65.3%。